實習(xí)記者 | 章宇璠
5月23日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了3張紀(jì)律處分決定書，劍指中投駿和投資管理（北京）有限公司（以下簡稱“中投駿和”）違規(guī)行為的三名相關(guān)責(zé)任人。
此前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會曾發(fā)布紀(jì)律處分決定，取消中投駿和會員資格，撤銷其管理人登記。
紀(jì)律處分決定書顯示，中投駿和的違規(guī)事實為：
一是向投資者承諾保本保收益。協(xié)會接到的投訴信息顯示，多位投資者與中投駿和簽署的《中投駿和基金委托投資協(xié)議書》約定，中投駿和按照投資期限和投資金額的不同向投資者承諾相應(yīng)預(yù)期年化收益。
此外，多位投資者提供的深圳前海實盈資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“前海實盈”）和中投駿和出具的相關(guān)公告顯示，前海實盈為中投駿和發(fā)行的相關(guān)產(chǎn)品提供差額補(bǔ)足，承諾8%、9%的最低年化收益。以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條，《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十四條的規(guī)定。
二是隱瞞投資標(biāo)的的重大風(fēng)險，通過份額轉(zhuǎn)讓的方式實現(xiàn)管理人及前海實盈股東的提前退出，不公平對待投資者，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益。中投駿和在管產(chǎn)品中投駿和實盈量化2、3、4號私募基金（以下簡稱“量化2號”、 “量化3號”、“量化4號”）均投向前海實盈的公司股權(quán)，相關(guān)入股資金定向用于前海實盈量化交易系統(tǒng)的研發(fā)及操作。
經(jīng)查，前海實盈的實際控制人凌山已于2018年4月15日被義馬市公安局刑事拘留，同年5月17日被批捕；根據(jù)中投駿和提交的核查材料，前海實盈于2019年3月正式函告中投駿和相關(guān)資產(chǎn)被凍結(jié)和實際控制人涉及詐騙案件的情況。
但2018年6月至2019年6月間，中投駿和仍通過與投資者簽訂《基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》的形式轉(zhuǎn)讓量化2、3、4號基金份額，且中投駿和未向受讓方揭示基金投資標(biāo)的存在的巨大風(fēng)險，相關(guān)轉(zhuǎn)讓方包括中投駿和、前海實盈的股東何仁杰、前海實盈關(guān)聯(lián)方的法定代表人曾芳， 涉及投訴金額超過6000萬元。
上述情形違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條、《募集辦法》第二十三條、《私募投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信披辦法》）第九條的規(guī)定。
三是中投駿和未經(jīng)全體投資者一致同意即將量化2號、3號、4號的管理人變更為中安實盈（北京）投資基金管理 有限公司（以下簡稱“中安實盈”），且在進(jìn)行更換管理人的重大事項變更時向協(xié)會提供虛假材料。
根據(jù)量化2號、3號、4號的基金產(chǎn)品合同，管理人需與投資者、監(jiān)管輟行協(xié)商一致方可進(jìn)行合同變更，但中投駿和未獲得全體投資者同意即將上述3只產(chǎn)品的管理人變更為中安實盈，由此引發(fā)投資者的大量投訴，違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十三條、《私募投資基金合同指引1號》第五十四條的規(guī)定。
根據(jù)中投駿和向協(xié)會提交的核查材料，量化2號的投資標(biāo)的前海實盈于2019年3月27日正式函告中投駿和相 關(guān)資產(chǎn)被凍結(jié)和其實際控制人涉及詐騙案件的情況。但是中投駿和在申請變更量化2號的管理人時，在協(xié)會登記備案系統(tǒng)上傳了《管理人變更協(xié)議》，稱量化2號現(xiàn)正運(yùn)作良好，該協(xié)議簽署日期為2019年4月1日。中投駿和涉嫌提交虛假材料騙取協(xié)會進(jìn)行產(chǎn)品的管理人變更，違反了 《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第四條的規(guī)定。
池俊業(yè)，登記為中投駿和法定代表人、董事長；鄭嘉，登記為中投駿和總經(jīng)理、信息填報負(fù)責(zé)人；江昀，登記為中投駿和合規(guī)風(fēng)控。三人作為公司在協(xié)會登記的高級管理人員，對中投駿和上述違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
鑒于以上基本事實、情節(jié)和審理情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)《基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《協(xié)會章程》第六條第三項，《會員管理辦法》第二十九條，《紀(jì)律處分實施辦法（試行）》第六條的規(guī)定， 取消池俊業(yè)、鄭嘉、江昀基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為五年。
根據(jù)中基協(xié)，中投駿和（深圳）控股集團(tuán)有限公司成立于2015年5月22日，注冊資本為5800萬人民幣。