實(shí)習(xí)記者 | 馮雨晨
賽科希德(688338，SH)原核心技術(shù)人員股東涉嫌違規(guī)減持股票風(fēng)波未平。3月31日，賽科希德發(fā)布公告稱，中國證監(jiān)會近日對公司原核心技術(shù)人員股東張朝暉立案調(diào)查。
賽科希德是一家血栓與止血體外診斷產(chǎn)品生產(chǎn)商，2020年7月23日在科創(chuàng)板上市。2021年8月6日，賽科希德限售股票解禁。公司核心技術(shù)人員張朝暉直接持有公司股份數(shù)共計145946股，占公司總股本的 0.1788%。
需要注意的是，目前所有板塊中，科創(chuàng)板是唯一一個要求對核心技術(shù)人員做股份減持比例限制的板塊。核心技術(shù)人員股票解禁期為一年，解禁期滿后，在四年內(nèi)以每年不超過25%的比例減持手中股票。
賽科希德此前公告顯示，2021年8月19日至2021年8月26日，張朝暉分四次減持完所持股份。2021年8月19日以48.16元每股減持10000股，2021年8月20日以47.33元每股減持26380股，2021年8月25日以49.06元每股減持50610股，2021年8月26日，以47.73元每股減持58956股。四次減持平均股價為48.07元。
張朝暉前兩次減持股份共計36380股，占手中股票份額的24.93%，此時并未構(gòu)成違規(guī)減持。
2021年8月25日至2021年8月26日期間，繼續(xù)分兩次減持公司股份共計109566股，這兩次減持就占了其所持股份的75.07%，違反《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《北京賽科希德科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中“關(guān)于股份鎖定的承諾”：自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%。
界面新聞進(jìn)一步了解到，科創(chuàng)板上市公司核心技術(shù)人員違規(guī)減持并非個例。
今年的1月28日，映翰通(688080.SH)發(fā)布公告，公司核心技術(shù)人員李居昌因?yàn)檫`規(guī)減持被北京監(jiān)管局警示。2021年5月27日至7月28日期間，李居昌通過集中競價方式減持股份30570股，占所持有公司首發(fā)前股份的29.26%，減持比例超過25%。
此外，2021年9月24日，中信博(688408.SH)公司發(fā)布致歉公告，股東及核心技術(shù)人員王士濤2021年9月10日至9月17日期間通過上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)減持公司股份33萬股，占所持有公司首發(fā)前股份的39.44%，非主觀故意構(gòu)成了違規(guī)減持。
相較于映翰通與中信博的致歉收尾，賽科希德本次涉嫌違規(guī)減持的核心技術(shù)人員股東張朝暉經(jīng)核查，已于2021年9月中旬左右離職，并受到證監(jiān)會立案調(diào)查。
賽科希德在本次3月31日公告中稱，本次立案系針對原股東張朝暉先生涉及上述事項(xiàng)進(jìn)行的專項(xiàng)調(diào)查，與公司無關(guān)，不會影響公司的日常經(jīng)營活動。公司以后將加強(qiáng)組織持股5%以上股東以及持有本公司股份的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員學(xué)習(xí)相關(guān)法律犯規(guī)及規(guī)范性文件。
界面新聞注意到，今年以來，賽科希德已披露3則股東減持交易公告。其中，包括持股5%以上的寧波君度減持股份數(shù)量共計1587000股、公司股東及監(jiān)事王小青減持公司股份279729股、公司股東及監(jiān)事張穎減持公司股份120000股。以上減持均符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《北京賽科希德科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》中“關(guān)于股份鎖定的承諾”。
截至3月31日，賽科希德股價未因本次原股東被證監(jiān)會立案調(diào)查影響。3月31日賽科希德收盤價39.60元，相比昨日收盤價39.29元，今日增幅0.79%。賽科希德2021年業(yè)績快報顯示，2021年賽科希德實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2.40億元，同比增長7.88%，歸屬于母公司所有者的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤 9249.23萬元，同比增長28.19%。公司盈利實(shí)現(xiàn)2020年下跌后的回升。
該次違規(guī)減持行為進(jìn)入證監(jiān)會立案調(diào)查階段，將進(jìn)一步邁入依法處理程序。根據(jù)《證券法》第一百八十六條的規(guī)定，即在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券，或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。
科創(chuàng)板一直堅守“硬科技”定位，核心技術(shù)人員是企業(yè)中流砥柱。為留住和激勵核心技術(shù)人員，許多科創(chuàng)板企業(yè)會在上市前對其實(shí)施股權(quán)激勵。隨著已到來的2022年科創(chuàng)板第三批“小非”解禁潮，科創(chuàng)板公司對核心技術(shù)人員關(guān)于合規(guī)股份變動管理需及時跟上。