記者|張曉云

本是一起200萬(wàn)元的普通資金挪用事件，火眼金睛的檢察官?gòu)目诠┲邪l(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)，抽絲剝繭，最終挖出一個(gè)億元級(jí)別的內(nèi)幕交易案。

近日，北京市檢三分院通報(bào)了一起內(nèi)幕交易案的詳細(xì)過(guò)程。該案被告人是某上市公司原董事長(zhǎng)高某，他被法院判處有期徒刑5年6個(gè)月，并處罰金1700萬(wàn)元。

在辦理高某、陳某等人涉嫌挪用資金等案件的詢問(wèn)中，一筆200萬(wàn)元的資金吸引了檢察官的注意。對(duì)于這200萬(wàn)元的來(lái)源，當(dāng)事人陳某表示，“這是我?guī)透吣侈k理離婚財(cái)產(chǎn)分割的勞務(wù)費(fèi)?！?/p>

據(jù)悉，高某作為離婚案件中交付財(cái)產(chǎn)的一方，不僅積極聯(lián)系他人幫忙以實(shí)現(xiàn)快速過(guò)戶股票的目的，還為此付出200萬(wàn)的高額費(fèi)用，這一表現(xiàn)不符合常理。

火眼金睛的檢察官很快發(fā)現(xiàn)其中可能存在的貓膩，由此一樁內(nèi)幕交易過(guò)億元的案件浮出水面。

經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，高某是一家上市公司董事長(zhǎng)。2015年，該上市公司因涉嫌單位犯罪被立案?jìng)刹?，案件?016年2月被移送審查起訴，同年3月，高某代表公司簽收了《起訴意見(jiàn)書(shū)》。

根據(jù)法律規(guī)定，公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查的，屬于可能對(duì)股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，在未公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。

高某深知，這個(gè)消息一旦公開(kāi)，勢(shì)必會(huì)造成公司股價(jià)的波動(dòng)，于是不僅沒(méi)有按照規(guī)定及時(shí)進(jìn)行信息披露，還打起了自己的“算盤(pán)”，開(kāi)始籌謀如何高價(jià)賣(mài)出自己手中的股票。

2016年5月，高某將其名下100多萬(wàn)股解禁的限售股全部賣(mài)出。此時(shí)，高某名下還有300余萬(wàn)股高管鎖定股，按照法律規(guī)定暫時(shí)無(wú)法轉(zhuǎn)讓。

這個(gè)時(shí)候，陳某登場(chǎng)了。高某向?qū)W習(xí)法律的“發(fā)小”陳某尋求幫助，以實(shí)現(xiàn)快速將股票過(guò)戶到他人名下的目的。

陳某先為高某介紹了一名律師，幫助他前妻以清償債務(wù)的名義向法院申請(qǐng)支付令，要求過(guò)戶高某名下的公司股份，但后來(lái)因?yàn)椴环仙暾?qǐng)條件未成功。之后，陳某得知高某與其前妻簽訂過(guò)離婚協(xié)議，就建議高某以分割離婚財(cái)產(chǎn)的方式，將名下股票順利過(guò)戶給了前妻。在高某的操控下，過(guò)戶到前妻名下的股票迅速被拋售一空。

股票全部賣(mài)出后，高某所在上市公司才按照其安排，公告了公司涉嫌單位犯罪的風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)，公告當(dāng)日公司股票跌停。而高某在兩次拋售公司股票的過(guò)程中， 內(nèi)幕交易金額共計(jì)1.08億元。 

在高某實(shí)施犯罪行為時(shí)，行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)也曾關(guān)注到高某交易行為的異常性，并就相關(guān)情況進(jìn)行了問(wèn)詢。但由于信息不對(duì)稱，監(jiān)管機(jī)構(gòu)未能確認(rèn)高某知悉所在公司涉嫌單位犯罪的真正時(shí)間，更未發(fā)現(xiàn)高某在過(guò)戶股票時(shí)采用了不正當(dāng)手段，致使高某僥幸逃過(guò)了行政處罰。

檢察官在發(fā)現(xiàn)高某涉嫌內(nèi)幕交易的犯罪線索后，積極引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)及時(shí)調(diào)取了高某與前妻的離婚手續(xù)、交易流水、資金去向等材料，固定了高某知悉單位涉嫌犯罪、急于過(guò)戶名下股票、以及控制公司發(fā)布公告等關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)的證據(jù)，完善了指控高某涉嫌內(nèi)幕交易罪的證據(jù)體系。

面對(duì)確鑿的證據(jù)，高某最終向檢察機(jī)關(guān)表示認(rèn)罪認(rèn)罰，并退繳了違法所得1600萬(wàn)元。法院也采納了檢察機(jī)關(guān)的指控意見(jiàn)和量刑建議，最終判處高某有期徒刑5年6個(gè)月，并處罰金1700萬(wàn)元。

界面新聞在北京法院審判信息網(wǎng)找到了該案的刑事判決書(shū)，該案涉及的上市公司為騰信股份（300392.SZ），涉案人高某為騰信股份原董事長(zhǎng)高鵬。

值得注意的是，騰信股份因信息披露工作存在諸多瑕疵，屢遭監(jiān)管。

2021年12月29日，騰信股份發(fā)布公告稱，因未及時(shí)披露對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，公司收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》。騰信股份曾在2019年3月為子公司提供質(zhì)押擔(dān)保，擔(dān)保金額約1.08億元，但截至2020年年報(bào)披露時(shí)仍未披露。

2021年12月21日，因公司未及時(shí)披露重大訴訟、未及時(shí)披露控股股東及實(shí)控人股份凍結(jié)情況等，北京證監(jiān)局對(duì)騰信股份及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。