記者 | 王鑫

近期，上海警方破獲一起大案，犯罪嫌疑人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)場(chǎng)外配資、操縱證券市場(chǎng)、行賄非國(guó)家工作人員。

據(jù)介紹，犯罪嫌疑人李某從他人處購(gòu)買(mǎi)了一款未經(jīng)批準(zhǔn)私自開(kāi)發(fā)的證券交易軟件，該軟件具備證券交易、分倉(cāng)管理、清算提成等功能。李某通過(guò)在聊天軟件上群發(fā)廣告信息等方式大肆招攬投資人，利用涉案軟件，以3至10倍不等的杠桿比例非法提供證券配資服務(wù)。

場(chǎng)外配資是其他公司利用非法證券交易軟件向投資者出借資金，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。

放出資金后，李某收取每月1.1%至1.6%不等的配資利息和每筆交易萬(wàn)分之三至十不等的手續(xù)費(fèi)。截至案發(fā)，非法獲利200余萬(wàn)元。

通過(guò)場(chǎng)外配資，李某“躺賺”利息費(fèi)和手續(xù)費(fèi)，但李某的野心并不止于此。

2019年9月，李某指使公司經(jīng)理邱某組建了一個(gè)10余人的操盤(pán)交易團(tuán)隊(duì)，在上海租借多處房屋，向他人租借500余個(gè)證券賬戶，使用70余臺(tái)電腦，先后集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)3只個(gè)股，營(yíng)造這3只股票交易量巨大的假象，誘導(dǎo)投資人入場(chǎng)投資，由此抬高股票交易價(jià)格。期間，李某團(tuán)伙賬面浮盈超2億元。

除了利用對(duì)倒交易、連續(xù)交易等手段操縱股價(jià)外，李某還勾結(jié)他人進(jìn)行鎖倉(cāng)。所謂鎖倉(cāng)，是指在公開(kāi)市場(chǎng)買(mǎi)入并持有某只股票，在約定時(shí)間內(nèi)不拋售。

在操盤(pán)交易期間，李某等人通過(guò)他人的介紹勾連，結(jié)識(shí)了某資管產(chǎn)品經(jīng)理?xiàng)钅?，商議以支付190余萬(wàn)元好處費(fèi)的方式，由楊某利用職務(wù)便利，用控制的資產(chǎn)管理產(chǎn)品證券賬戶，按照事先與李某的約定，買(mǎi)入并持有某只股票67.3萬(wàn)余股共計(jì)3000萬(wàn)元，幫助李某鎖倉(cāng)該股票。鎖倉(cāng)后，個(gè)股的流通盤(pán)變少，李某操縱市場(chǎng)所需的自有資金減少。

據(jù)了解，上海警方在本案中抓獲犯罪嫌疑人50余名，查獲作案用電腦、銀行卡100余件，目前，公安機(jī)關(guān)已對(duì)李某等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪、非法經(jīng)營(yíng)罪依法移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，對(duì)楊某以非國(guó)家工作人員受賄罪依法移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。