記者 | 穆玥

9月23日，中國基金業(yè)協(xié)會一口氣發(fā)布了5則紀律處分決定書，共涉及到3家私募機構(gòu)，其中知名量化私募上海紅墻泰和基金與其實際控制人鄭玉峰均赫然在列。

處分決定書顯示，上海紅墻泰和基金主要存在三項違規(guī)行為，分別是未嚴格落實合格投資者審查要求、內(nèi)控制度不健全、未按要求配合協(xié)會自律管理等。公司曾對其中兩項問題提出申辯意見，并申請減輕紀律處分，但中國基金業(yè)協(xié)會最終未采納其申辯意見，決定對上海紅墻泰和基金予以公開譴責(zé)，并暫停受理私募基金備案6個月，并對其法人、董事長、總經(jīng)理鄭玉峰予以公開譴責(zé)。

其中，在對上海紅墻泰和基金的審查意見中，中國基金業(yè)協(xié)會根據(jù)相關(guān)法院民事判決書發(fā)現(xiàn)，“金湖AI對沖八期私募基金”中存在多名非合格投資者由一名投資者代持份額的情形。

上海紅墻泰和基金成立于2013年11月，2016年11月正式完成登記備案，同年12月備案首只產(chǎn)品“金湖無量中性對沖四號私募證券投資基金”。中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，目前上海紅墻泰和基金的管理規(guī)模為20-50億元，其實際控制人鄭玉峰曾任招商證券期貨研究部研究助理、全天候量化科技有限公司交易部技術(shù)總監(jiān)。

公司介紹顯示，上海紅墻泰和基金團隊從創(chuàng)立至今，已組建起全國最好的量化投資研發(fā)和技術(shù)團隊之一。

在此背景下，公司也曾取得過不錯的業(yè)績表現(xiàn)，據(jù)好買基金網(wǎng)數(shù)據(jù)，2019年上海紅墻泰和基金曾以高達115.78%的平均收益率在同類中排名42/2933。不過最近幾年公司的收益情況不再更新。

產(chǎn)品發(fā)行方面，目前上海紅墻泰和基金旗下共備案有124只產(chǎn)品，其中119只均備案于2018年-2021年四年間，今年以來公司尚未備案新產(chǎn)品。

值得一提的是，除了處分決定書中的違規(guī)事項以外，據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)，上海紅墻泰和基金還存在注冊地與辦公地不在同一證監(jiān)會轄區(qū)、最近年度財務(wù)報告審計意見類型非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見等異常情況。

除了上海紅墻泰和基金之外，9月23日收到中國基金業(yè)協(xié)會紀律處分決定書的另外兩家私募分別是深圳市樂創(chuàng)財富資本管理有限公司和上海漢心景紅投資管理有限公司。前者因無運營人員，被撤銷私募基金管理人登記，法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理鐘浩翰被予以公開譴責(zé)；后者因為管理人登記信息與實際情況不符，被予以公開譴責(zé)，并要求其限期改正。

9月以來，中國基金業(yè)協(xié)會已經(jīng)下發(fā)了11份紀律處分決定書和9份紀律處分事先告知書送達公告，共涉及9家私募機構(gòu)及其相關(guān)人員。