記者 | 穆玥
11月以來，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)一口氣開出了14張“罰單”，其中送達(dá)機(jī)構(gòu)的包括4份紀(jì)律處分決定書和3份紀(jì)律處分決定書送達(dá)公告，送達(dá)個(gè)人的包括6份紀(jì)律處分決定書和1份紀(jì)律處分決定書送達(dá)公告。
具體來看，涉及到的7家私募中，有4家被取消會(huì)員資格并撤銷管理人登記，分別是福建誠(chéng)毅資產(chǎn)、北京華鎮(zhèn)股權(quán)投資、上海韜韞投資和北京至樸投資；另有上海達(dá)仁資產(chǎn)被公開譴責(zé)、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案6個(gè)月；上海禹閎投資被予以書面警示、要求限期改正、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案3個(gè)月；福建未然資產(chǎn)被取消會(huì)員資格并公開譴責(zé)。
個(gè)人方面，福建誠(chéng)毅資產(chǎn)的林松青，北京華鎮(zhèn)股權(quán)投資的高明，上海達(dá)仁資產(chǎn)的羅顯志、劉翔、劉洪波以及上海韜韞投資的張小翠均被予以公開譴責(zé)，另有上海韜韞投資的韓戎直接被取消了基金從業(yè)資格。
從被處罰的原因方面看，上述私募涉及的違規(guī)行為可謂是“五花八門”，比如不配合地方證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作或協(xié)會(huì)自律核查、責(zé)任人存在利益沖突、不及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送高管變動(dòng)重大信息、私募人員和場(chǎng)地不符合登記要求、未及時(shí)備案私募基金產(chǎn)品、基金運(yùn)作不規(guī)范、未如實(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)送信息、違規(guī)承諾保本保收益等。
值得一提的是，其中的福建誠(chéng)毅資產(chǎn)在去年時(shí)曾一度陷入殺豬盤風(fēng)波。
數(shù)據(jù)顯示，2021年3月29日，前一個(gè)交易日剛剛強(qiáng)勢(shì)20CM、股價(jià)創(chuàng)出歷史新高的滬寧股份（300669.SZ）突然開始大跳水，其股價(jià)當(dāng)日小幅低開以后快速下殺，不久之后便封死跌停板，次日也繼續(xù)跌停，僅僅2個(gè)交易日內(nèi)股價(jià)重挫36.31%，隨后其股價(jià)也繼續(xù)跌跌不休。
就在其股價(jià)暴跌之前，曾有不少投資者在股吧、微博等社交平臺(tái)上發(fā)文表示，滬寧股份是高度控盤的莊股，部分投資者甚至準(zhǔn)確“預(yù)言”了該股即將上演“殺豬盤”。
由于滬寧股份恰好是福建誠(chéng)毅資產(chǎn)的重倉(cāng)股之一，該公司也一度被推至風(fēng)口浪尖。
Wind數(shù)據(jù)顯示，福建誠(chéng)毅資產(chǎn)旗下的“誠(chéng)毅呈泰1號(hào)”曾在2020年中報(bào)時(shí)新進(jìn)成為滬寧股份第7大流通股東，持股數(shù)量為129.9萬(wàn)股，2020年三季報(bào)時(shí)，公司旗下的兩只產(chǎn)品“誠(chéng)毅呈泰5號(hào)”和“誠(chéng)毅科創(chuàng)11號(hào)”同時(shí)新進(jìn)出現(xiàn)在滬寧股份前十大流通股東之列，持股數(shù)量合計(jì)為310.8萬(wàn)股，“誠(chéng)毅呈泰1號(hào)”退出該股前十大流通股東之列。
2020年年報(bào)時(shí)，滬寧股份的前十大流通股東中僅剩下了“誠(chéng)毅呈泰5號(hào)”，持股數(shù)量比上一季度末減少49.93萬(wàn)股，2021年一季度該產(chǎn)品繼續(xù)減持滬寧股份，持股數(shù)量下降至181.2萬(wàn)股，同年中報(bào)時(shí)已經(jīng)退出其前十大流通股東之列。
目前福建誠(chéng)毅資產(chǎn)究竟是否參與了滬寧股份的殺豬盤，又在其中扮演了怎樣的角色還沒有定論，但是從中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)本次披露的處罰決定書來看，公司確實(shí)存在著違規(guī)行為。
決定書顯示，福建誠(chéng)毅資產(chǎn)主要存在兩條違規(guī)行為，一是有關(guān)責(zé)任人員從事與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突的行為，二是公司人員和場(chǎng)地不符合登記要求。
其中，林松青作為福建誠(chéng)毅時(shí)任的實(shí)際控制人以及“誠(chéng)毅新時(shí)代1號(hào)私募投資基金”“誠(chéng)毅新時(shí)代2號(hào)私募投資基金”的基金經(jīng)理，于2017年12月13日與自然人張某琦簽訂協(xié)議，約定由林松青操作張某琦名下的證券賬戶，這一證券賬戶涉及金額共計(jì)480萬(wàn)元。