記者 | 穆玥

9月以來，中國基金業(yè)協(xié)會已經(jīng)連續(xù)披露了9份紀律處分事先告知書。

具體來看，告知書中涉及的7家私募機構中有6家將被取消會員資格、撤銷管理人登記，包括環(huán)球時刻、北京中商聯(lián)合、深圳騰邦梧桐、上海韜韞投資、北京至樸投資、福建未然資管等；另有廣東華輝創(chuàng)富，將被暫停受理私募基金備案三個月。

上述私募的相關負責人中，廣東華輝創(chuàng)富的劉妮、環(huán)球時刻的邵玉、北京中商聯(lián)合的胡志芳、深圳騰邦梧桐的趙聞晟、上海韜韞投資的張小翠等5人將被公開譴責。另有上海韜韞投資的韓戎將被取消從業(yè)資格。

根據(jù)告知書的內容，7家收到紀律處分事先告知書的私募機構，所涉及的違規(guī)問題可謂是“五花八門”。

其中，北京中商聯(lián)合存在的違規(guī)行為最多，高達6項，包括產品募集完畢后未按規(guī)定向協(xié)會備案，未按規(guī)定向投資者披露關聯(lián)交易，未充分履行謹慎勤勉的管理人義務，未真實、準確、完整地填報和及時更新基金備案信息，未向協(xié)會報告重大事項以及人員配置不符合要求等。

廣東華輝創(chuàng)富、深圳騰邦梧桐、福建未然資管等3家私募機構均存在4項違規(guī)行為。

廣東華輝創(chuàng)富涉及向投資者保證基金產品部分投資本金不受損失、未按合同約定進行信息披露、未妥善保存私募基金檔案資料、在管部分產品未按照合同約定采取風險控制措施；深圳騰邦梧桐違反管理人誠實信用義務、不配合協(xié)會自律管理、未向協(xié)會報告重大事項并更新信息、未準確填報管理人登記信息；福建未然資管不配合安徽證監(jiān)局現(xiàn)場調查工作、未如實填報產品備案信息、未履行重大事項報告義務、公司合規(guī)風控負責人缺失。

此外，北京至樸投資存在三項違規(guī)行為，公司人員和場地不符合登記要求、不配合協(xié)會自律核查、未及時向協(xié)會報送重大信息；環(huán)球時刻和上海韜韞投資各存在兩項違規(guī)行為，前者不符合私募基金管理人登記要求、向協(xié)會提供虛假核查材料；后者違規(guī)向投資者承諾收益、不配合協(xié)會自律核查。

值得一提的是，據(jù)財聯(lián)社統(tǒng)計，截至9月5日，中國基金業(yè)協(xié)會今年以來已經(jīng)發(fā)布了38份紀律處分決定書和19份紀律處分事先告知書送達公告，共計21家私募基金收到24份紀律處分相關公告，并有33份面向個人發(fā)布的紀律處分相關公告。

從處分決定上看，目前已經(jīng)有多位私募基金的高管直接被中國基金業(yè)協(xié)會拉進了“黑名單”，甚至還有高管直接被終身禁止從事私募行業(yè)。其中，金色木棉的劉明被公開譴責并拉進黑名單三年，卓匯基金的曹曉青、段科興均被取消基金從業(yè)資格，拉進黑名單五年，前海實盈實控人、法人凌山被終身“拉黑”。