文|雷達(dá)財(cái)經(jīng)  吳艷蕊

編輯|深海

1月17日，中泰證券發(fā)布了關(guān)于公司涉及訴訟事項(xiàng)的公告。兩千名證券投資者將樂(lè)視、賈躍亭等十四名自然人和中泰證券在內(nèi)的三家證券公司和三家會(huì)計(jì)師事務(wù)所告上法庭，索賠金額高達(dá)45.71億元。

同日晚間，有消息稱(chēng)中泰證券研究所原首席策略分析師陳龍或因涉嫌操縱證券及內(nèi)幕交易被抓。18日上午，有媒體發(fā)文證實(shí)了陳龍被抓的消息。

雷達(dá)財(cái)經(jīng)發(fā)現(xiàn)，近期中泰證券發(fā)生了多次高管變更。其中2021年下半年，先后有三位公司副總經(jīng)理離職。

被樂(lè)視投資者告上法庭，總索賠金額45.71億元

1月17日晚間，中泰證券發(fā)布了關(guān)于公司涉及訴訟事項(xiàng)的公告。上海君盈資產(chǎn)管理合作企業(yè)（有限合伙）等兩千名證券投資者將樂(lè)視網(wǎng)信息技術(shù)（北京）股份有限公司（下稱(chēng)“樂(lè)視網(wǎng)”）及賈躍亭等十四名自然人、中泰證券等三家證券公司和三家會(huì)計(jì)師事務(wù)所告上了法庭。

原告要求判令樂(lè)視網(wǎng)支付因虛假陳述引起的投資損失之侵權(quán)賠償款項(xiàng)（含投資差額損失、印花稅、傭金、利息），共計(jì)人民幣45.71億元；同時(shí)要求樂(lè)視網(wǎng)外的二十名被告對(duì)上述損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；并由上述二十一名被告共同承擔(dān)案件全部的訴訟費(fèi)用。

對(duì)于此次訴訟對(duì)中泰證券的影響公告稱(chēng)，公司為樂(lè)視網(wǎng)2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目的聯(lián)席主承銷(xiāo)商之一，非保薦機(jī)構(gòu)。因上述案件尚未開(kāi)庭，最終涉案金額存在不確定性，公司無(wú)法判斷對(duì)本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)的影響。公司目前財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)健，經(jīng)營(yíng)正常。

公開(kāi)資料顯示，樂(lè)視網(wǎng)成立于2004年，2010年8月在深交所掛牌上市。上市之初，盈利的樂(lè)視網(wǎng)與其他視頻網(wǎng)站虧損相比顯得格外特殊，受到了大量質(zhì)疑。

2016年，樂(lè)視系公司債務(wù)危機(jī)全面爆發(fā)。次年7月，賈躍亭前往美國(guó)，理由是為FF拉融資，兩周后回國(guó)，自此一去，就再也沒(méi)回來(lái)。

2019年4月，證監(jiān)會(huì)因樂(lè)視網(wǎng)涉嫌信披違規(guī)決定對(duì)其立案調(diào)查。2021年4月，北京證監(jiān)局作出《行政處罰決定書(shū)》，認(rèn)定樂(lè)視網(wǎng)存在因2007年至2016年連續(xù)十年財(cái)務(wù)造假以及非公開(kāi)發(fā)行等虛假陳述的違法違規(guī)行為，對(duì)樂(lè)視網(wǎng)合計(jì)罰款2.406億元，對(duì)賈躍亭合計(jì)罰款2.412億元。

樂(lè)視網(wǎng)因出現(xiàn)連續(xù)虧損，最終于2020年7月退市。

目前在樂(lè)視網(wǎng)的歷史公告中搜索“中泰證券”，可以檢索出20余份公告，時(shí)間區(qū)間為2015年12月至2018年1月。

原首席策略分析師陳龍確認(rèn)被抓

卷入樂(lè)視索賠案的中泰證券，還出現(xiàn)了前首席分析師被抓。

1月17日晚有消息稱(chēng)，原中泰證券研究所策略首席分析師陳龍、原某公募基金量化總監(jiān)金昉毅雙雙被抓，或因涉嫌操縱證券及內(nèi)幕交易。隨即，金昉毅本人對(duì)外稱(chēng)“本人工作生活一切正常，謝謝各位關(guān)心?！?/p>

1月18日早間，上海證券報(bào)發(fā)文稱(chēng)，從相關(guān)人士處獲悉，中泰證券研究所原首席策略分析師陳龍確已被抓，或涉嫌操縱證券及內(nèi)幕交易。

有媒體報(bào)道稱(chēng)，此前曾有警察上門(mén)去辦公室找過(guò)陳龍，其隨后辭職。還有消息稱(chēng)，陳龍有個(gè)20多人的小團(tuán)隊(duì)，炒華為造車(chē)的合作公司小康股份股票。因此前有兩位華為員工被抓，隨后順藤摸瓜將上述20多人全部抓獲。上述陳龍被抓詳情截至發(fā)稿未被證實(shí)。

1月18日早間，相關(guān)方小康股份發(fā)布了澄清公告。

澄清公告稱(chēng)，小康股份關(guān)注到2022年1月17日有網(wǎng)絡(luò)傳言原某證券研究所人士及某公募基金量化人士或涉嫌操縱證券及內(nèi)幕交易華為合作企業(yè)。公司對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了核實(shí)，公司對(duì)上述事項(xiàng)不知情也未參與相關(guān)違法違規(guī)事宜。

小康股份稱(chēng)其一直堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的基礎(chǔ)，注重遵守各項(xiàng)法律法規(guī)，注重保護(hù)全體投資者的權(quán)益。小康股份與華為的合作一切正常，公司將一如既往地做好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)業(yè)布局，持續(xù)聚焦主業(yè)，不斷提升公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

公開(kāi)資料顯示，陳龍畢業(yè)于北京大學(xué)，9年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，曾任交銀施羅德基金管理有限公司宏觀策略分析師、高級(jí)策略分析師和基金經(jīng)理等職務(wù)，2019年3月加盟中泰證券股份有限公司。

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在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)中，可以看到陳龍從中泰證券離職登記日期為2021年11月15日。

陳龍之前所任職的中泰證券，近日多次引發(fā)輿論關(guān)注。2021年末，有網(wǎng)友曬出自己的工資單截圖，截至11月，該網(wǎng)友的收入超224萬(wàn)元，申報(bào)稅額達(dá)62萬(wàn)元。后有網(wǎng)友指出其為中泰證券非銀分析師陸某，為此陸某發(fā)朋友圈稱(chēng)不是本人。

值得關(guān)注的是，中泰證券高管變動(dòng)頻繁。

2021年8月，張暉因工作變動(dòng)原因申請(qǐng)辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)。9月，中泰證券收到公司副總經(jīng)理劉珂濱的書(shū)面辭職報(bào)告。12月，因個(gè)人原因黃永剛申請(qǐng)辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)。

2022年1月5日，公司發(fā)布公告稱(chēng)，張?jiān)苽ヒ騻€(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司總法律顧問(wèn)職務(wù)；李恒生因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)。

對(duì)于中泰證券的后續(xù)發(fā)展，雷達(dá)財(cái)經(jīng)將繼續(xù)關(guān)注。