記者|徐雨清（實習）張曉云

安徽證監(jiān)局近日開出2022年1號罰單，信達證券因違規(guī)行為被追責。

罰單顯示，經(jīng)查，信達證券蚌埠淮河路營業(yè)部存在兩項違規(guī)行為：一是在2014-2015年期間違反投資者適當性要求，違規(guī)銷售多支金融產(chǎn)品；二是對員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束，管控不到位。

對此，安徽證監(jiān)局對其采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時要求該營業(yè)部引以為戒，按照監(jiān)管規(guī)定要求進一步強化營業(yè)部內部管理，切實提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問題再次發(fā)生，同時應對相關責任人員進行內部問責，并于該營業(yè)部收到?jīng)Q定書30日內報送整改報告和內部問責情況。

安徽證監(jiān)局強調，信達證券蚌埠淮河路營業(yè)部應引以為戒，按照監(jiān)管規(guī)定要求進一步強化營業(yè)部內部管理，切實提高合規(guī)管理水平，杜絕類似問題再次發(fā)生，同時應對相關責任人員進行內部問責。

安徽證監(jiān)局要求，負責人應充分吸取教訓,并按照監(jiān)管規(guī)定要求進一步加強證券期貨法律法規(guī)學習，提升自身合規(guī)意識，規(guī)范從業(yè)行為。

1月12日，安徽證監(jiān)局發(fā)布了《關于對姚佐根采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》，指出姚佐根在擔任信達證券蚌埠淮河路證券營業(yè)部負責人期間，因營業(yè)部存在上述兩方面問題，根據(jù)相關規(guī)定，決定對姚佐根采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

據(jù)了解，這張罰單的背后是一起信達證券員工非法代客理財?shù)倪`規(guī)事件。

2021年6月，安徽證監(jiān)局發(fā)布的罰單顯示，信達證券員工周某濤因借用他人賬戶違法買賣股票，被處以20萬元罰款。

值得注意的是，周某濤因任職期間非法炒股，借用賬戶多達15個，累計交易金額多達約12億元，扣除傭金稅費后虧損642.26萬元。事發(fā)后，周某濤被信達證券“炒魷魚”。

安徽證監(jiān)局查明，周某濤在信達證券蚌埠淮河路營業(yè)部任職期間，于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”、“曹某”等10人共計15個證券賬戶從事股票交易行為。相關賬戶在周某濤控制期間累計買入6838.45萬股，買入金額5.95億元，累計賣出6835.9萬股，賣出金額5.95億元，扣除傭金稅費后，虧損642.26萬元。

安徽證監(jiān)局表示，周某濤作為證券從業(yè)人員，在信達證券蚌埠淮河路營業(yè)部任職期間，借用他人賬戶買賣股票，違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構成了《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

界面新聞記者查閱裁判文書網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，周某濤曾被多位受損的客戶以欺詐客戶為由起訴索賠，而他本人還向信達證券發(fā)起了勞動爭議訴訟。

在周某濤發(fā)起的勞動爭議案中，其平均月薪為15032元。安徽蚌埠龍子湖法院判決認為，當事人違法違規(guī)事實客觀存在，為公司帶來嚴重后果和不良影響，并認可蚌埠營業(yè)部無償解約。

2021年以來，多家券商及從業(yè)人員在代銷業(yè)務上存在違規(guī)被監(jiān)管追責，其中，員工借用他人名義從事證券交易等違規(guī)行為仍然是監(jiān)管的“重災區(qū)”。

1月6日，天津證監(jiān)局披露的罰單顯示，時任國信證券營業(yè)部員工的廖某某，利用母親“蘇某萍”賬號交易67只股票獲利逾9萬元，期間還借用客戶許某賬戶炒股，不僅沒賺還倒虧，合計遭罰沒18.55萬元。