記者|徐雨清(實(shí)習(xí))張曉云
安徽證監(jiān)局近日開出2022年1號(hào)罰單,信達(dá)證券因違規(guī)行為被追責(zé)。
罰單顯示,經(jīng)查,信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部存在兩項(xiàng)違規(guī)行為:一是在2014-2015年期間違反投資者適當(dāng)性要求,違規(guī)銷售多支金融產(chǎn)品;二是對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為缺乏有效約束,管控不到位。
對(duì)此,安徽證監(jiān)局對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。同時(shí)要求該營(yíng)業(yè)部引以為戒,按照監(jiān)管規(guī)定要求進(jìn)一步強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理,切實(shí)提高合規(guī)管理水平,杜絕類似問題再次發(fā)生,同時(shí)應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé),并于該營(yíng)業(yè)部收到?jīng)Q定書30日內(nèi)報(bào)送整改報(bào)告和內(nèi)部問責(zé)情況。
安徽證監(jiān)局強(qiáng)調(diào),信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部應(yīng)引以為戒,按照監(jiān)管規(guī)定要求進(jìn)一步強(qiáng)化營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理,切實(shí)提高合規(guī)管理水平,杜絕類似問題再次發(fā)生,同時(shí)應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。
安徽證監(jiān)局要求,負(fù)責(zé)人應(yīng)充分吸取教訓(xùn),并按照監(jiān)管規(guī)定要求進(jìn)一步加強(qiáng)證券期貨法律法規(guī)學(xué)習(xí),提升自身合規(guī)意識(shí),規(guī)范從業(yè)行為。
1月12日,安徽證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)姚佐根采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》,指出姚佐根在擔(dān)任信達(dá)證券蚌埠淮河路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間,因營(yíng)業(yè)部存在上述兩方面問題,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,決定對(duì)姚佐根采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
據(jù)了解,這張罰單的背后是一起信達(dá)證券員工非法代客理財(cái)?shù)倪`規(guī)事件。
2021年6月,安徽證監(jiān)局發(fā)布的罰單顯示,信達(dá)證券員工周某濤因借用他人賬戶違法買賣股票,被處以20萬元罰款。
值得注意的是,周某濤因任職期間非法炒股,借用賬戶多達(dá)15個(gè),累計(jì)交易金額多達(dá)約12億元,扣除傭金稅費(fèi)后虧損642.26萬元。事發(fā)后,周某濤被信達(dá)證券“炒魷魚”。
安徽證監(jiān)局查明,周某濤在信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部任職期間,于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”、“曹某”等10人共計(jì)15個(gè)證券賬戶從事股票交易行為。相關(guān)賬戶在周某濤控制期間累計(jì)買入6838.45萬股,買入金額5.95億元,累計(jì)賣出6835.9萬股,賣出金額5.95億元,扣除傭金稅費(fèi)后,虧損642.26萬元。
安徽證監(jiān)局表示,周某濤作為證券從業(yè)人員,在信達(dá)證券蚌埠淮河路營(yíng)業(yè)部任職期間,借用他人賬戶買賣股票,違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百八十七條所述違法行為。
界面新聞?dòng)浾卟殚啿门形臅W(wǎng)發(fā)現(xiàn),周某濤曾被多位受損的客戶以欺詐客戶為由起訴索賠,而他本人還向信達(dá)證券發(fā)起了勞動(dòng)爭(zhēng)議訴訟。
在周某濤發(fā)起的勞動(dòng)爭(zhēng)議案中,其平均月薪為15032元。安徽蚌埠龍子湖法院判決認(rèn)為,當(dāng)事人違法違規(guī)事實(shí)客觀存在,為公司帶來嚴(yán)重后果和不良影響,并認(rèn)可蚌埠營(yíng)業(yè)部無償解約。
2021年以來,多家券商及從業(yè)人員在代銷業(yè)務(wù)上存在違規(guī)被監(jiān)管追責(zé),其中,員工借用他人名義從事證券交易等違規(guī)行為仍然是監(jiān)管的“重災(zāi)區(qū)”。
1月6日,天津證監(jiān)局披露的罰單顯示,時(shí)任國(guó)信證券營(yíng)業(yè)部員工的廖某某,利用母親“蘇某萍”賬號(hào)交易67只股票獲利逾9萬元,期間還借用客戶許某賬戶炒股,不僅沒賺還倒虧,合計(jì)遭罰沒18.55萬元。