存11項違法違規(guī)事實,外貿(mào)信托被罰1080萬

12月31日,北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表顯示,外貿(mào)信托因存在11項主要違法違規(guī)事實,被北京銀保監(jiān)局合計罰款1080萬元。

主要違法違規(guī)事實包括,監(jiān)管批復增資前違規(guī)以負債形式接受“增資款”并使用;未能識別商業(yè)銀行個人理財資金認購劣后級受益權;合格投資者人數(shù)突破“資管新規(guī)”要求;員工匯集他人資金購買信托計劃,部分被匯集人員認購金額少于30萬元;以應收賬款收購附差額補足承諾形式,變相為房地產(chǎn)企業(yè)提供流動資金貸款;項目資本金審核不到位,為資本金不足的項目提供融資;貸款用途審查不到位,信托資金用于置換前期繳納土地出讓金的投資款;房地產(chǎn)信托計劃貸款用途管理不到位;貸款用途管理不到位,部分貸款資金流入股市、房市;個人貸款合同及費率管理不到位;借道合作機構變相進行不同集合資金信托計劃之間信托財產(chǎn)的相互交易。

此外,北京銀保監(jiān)局對趙照給予警告,并處罰款10萬元;對王曉麗給予警告,并處罰款10萬元;對周立給予警告,并處罰款5萬元;對李韶宇給予警告,并處罰款5萬元。

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外貿(mào)信托

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