記者 | 孫藝真

浙江證監(jiān)局暫停浙商資管私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月。

12月7日晚間，浙商證券(601878.SH)公告稱(chēng)，浙商資管及相關(guān)責(zé)任人員收到浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)。 

浙商資管由浙商證券100%控股，全稱(chēng)是浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司，注冊(cè)資本12億元人民幣，浙商證券通過(guò)浙商資管開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

告知書(shū)顯示，經(jīng)查，浙商資管存在對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致；對(duì)產(chǎn)品持有的違約資產(chǎn)估值不合理，也未按規(guī)定向投資者披露相關(guān)信息，且其中部分集合產(chǎn)品持續(xù)開(kāi)放申購(gòu)、贖回等問(wèn)題。

管理方面，浙商資管投資交易管理存在缺失，存在交易員及投資經(jīng)理在交易時(shí)間通過(guò)個(gè)人手機(jī)接聽(tīng)電話(huà)，權(quán)益交易室攝像監(jiān)控未覆蓋全面的情況；合規(guī)人員配備不足，未設(shè)置專(zhuān)職合規(guī)人員負(fù)責(zé)債券交易合規(guī)管理，未向異地債券交易部門(mén)派駐合規(guī)人員。

告知書(shū)顯示，浙商證券應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行全面深入整改，采取切實(shí)有效措施，建立健全和嚴(yán)格落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)控制度。

同時(shí)，暫停浙商資管私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月（按規(guī)定為接續(xù)存量到期產(chǎn)品持有的未到期資產(chǎn)而新設(shè)產(chǎn)品除外，但不得新增投資；不限制資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃備案）。

浙商證券表示，上述事先告知書(shū)所涉產(chǎn)品為部分私募固收類(lèi)資產(chǎn)管理產(chǎn)品，相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)浙商資管前期自查整改均已整改清理完畢。暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項(xiàng)對(duì)浙商證券合并收入和利潤(rùn)的影響極小，不影響浙商證券正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，本公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

2021年上半年，浙商證券資管業(yè)務(wù)凈收入增速為負(fù)，同比降約3.2%。半年報(bào)顯示，上半年資管業(yè)務(wù)凈收入1.51億元，占總營(yíng)收份額約為2.12%。

截至2021年6月30日，浙商資管總資產(chǎn)482759.36萬(wàn)元，凈資產(chǎn)169654.71萬(wàn)元；2021年1-6月實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入19711.54 萬(wàn)元，凈利潤(rùn)2035.41 萬(wàn)元。存量資產(chǎn)管理規(guī)模1306.03億元，主動(dòng)管理規(guī)模917.88億元，占總規(guī)模的70.28%。 

截至收盤(pán)，浙商證券漲0.16%，報(bào)12.92元/股。