正在閱讀:

未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù),保定銀行合計(jì)被罰100萬元

掃一掃下載界面新聞APP

未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù),保定銀行合計(jì)被罰100萬元

罰單顯示,保定銀行股份有限公司主要違法行為是:1.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);2.未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

圖片來源:視覺中國

實(shí)習(xí)記者:胡冰

622,中國人民銀行石家莊中心支行公布了一張罰單,劍指保定銀行股份有限公司、保定銀行股份有限公司石家莊分行及相關(guān)責(zé)任人。

罰單顯示,保定銀行股份有限公司主要違法行為是1.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);2.未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

劉惠仙時(shí)任保定銀行股份有限公司常務(wù)副行長;王建麗,時(shí)任保定銀行股份有限公司會計(jì)結(jié)算部總經(jīng)理,。二人對上述違法行為負(fù)有責(zé)任

保定銀行股份有限公司石家莊分行主要違法行為是未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

趙燕,時(shí)任保定銀行股份有限公司石家莊分行營業(yè)部總經(jīng)理;陳培,時(shí)任保定銀行股份有限公司石家莊分行營業(yè)室主任。二人對上述違法行為負(fù)有責(zé)任。

針對上述違法行為,中國人民銀行石家莊中心支行對保定銀行處以罰款75萬元,劉惠仙王建麗分別處以罰款3.5萬元;對保定銀行石家莊分行處以罰款25萬元趙燕、陳培分別處以罰款1.75萬元。

今年31保定銀行因“高級管理人員干預(yù)貸款正常審批發(fā)放,導(dǎo)致違法違規(guī)發(fā)放貸款、信貸資金被挪用以及案件信息遲報(bào)”被罰80萬元

 

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

評論

暫無評論哦,快來評價(jià)一下吧!

下載界面新聞

微信公眾號

微博

未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù),保定銀行合計(jì)被罰100萬元

罰單顯示,保定銀行股份有限公司主要違法行為是:1.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);2.未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

圖片來源:視覺中國

實(shí)習(xí)記者:胡冰

622,中國人民銀行石家莊中心支行公布了一張罰單,劍指保定銀行股份有限公司、保定銀行股份有限公司石家莊分行及相關(guān)責(zé)任人。

罰單顯示,保定銀行股份有限公司主要違法行為是1.未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù);2.未按照規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

劉惠仙,時(shí)任保定銀行股份有限公司常務(wù)副行長王建麗,時(shí)任保定銀行股份有限公司會計(jì)結(jié)算部總經(jīng)理,。二人對上述違法行為負(fù)有責(zé)任

保定銀行股份有限公司石家莊分行主要違法行為是未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。

趙燕,時(shí)任保定銀行股份有限公司石家莊分行營業(yè)部總經(jīng)理;陳培時(shí)任保定銀行股份有限公司石家莊分行營業(yè)室主任。二人對上述違法行為負(fù)有責(zé)任

針對上述違法行為,中國人民銀行石家莊中心支行對保定銀行處以罰款75萬元劉惠仙、王建麗分別處以罰款3.5萬元對保定銀行石家莊分行處以罰款25萬元,趙燕陳培分別處以罰款1.75萬元。

今年31保定銀行因“高級管理人員干預(yù)貸款正常審批發(fā)放,導(dǎo)致違法違規(guī)發(fā)放貸款、信貸資金被挪用以及案件信息遲報(bào)”被罰80萬元。

 

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。