證監(jiān)會(huì)對(duì)方正證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)方正證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)公司在個(gè)別公司債項(xiàng)目中盡職調(diào)查不到位；內(nèi)核重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題披露不全面、對(duì)外報(bào)送資料審核把關(guān)不嚴(yán)；部分項(xiàng)目收費(fèi)不規(guī)范等問(wèn)題。上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第四十一條、《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第六十六條的規(guī)定。根據(jù)《保薦辦法》第六十四條、《債券辦法》第六十八條，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向北京證監(jiān)局提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。