證監(jiān)會(huì)對(duì)浙商證券采取責(zé)令改正措施

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于對(duì)浙商證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)公司存在質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)核查不到位；內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見跟蹤落實(shí)不到位；保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注的問題。上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條、《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》第五十五條、五十七條、五十九條、八十三條的規(guī)定。根據(jù)《保薦辦法》第六十四條，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。