證監(jiān)會(huì)：對(duì)民生證券采取責(zé)令改正措施

2月14日消息，證監(jiān)會(huì)對(duì)民生證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)民生證券存在以下違規(guī)行為：一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個(gè)別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對(duì)可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時(shí)關(guān)注并督促信息披露。