浙商證券被浙江證監(jiān)局采取責令增加內部合規(guī)檢查次數措施的決定

浙江證監(jiān)局1月10日發(fā)布對浙商證券股份有限公司采取責令增加內部合規(guī)檢查次數措施的決定，因公司存在以下問題：一是為部分投資者提供變相融資服務，異化為杠桿融資工具；二是未識別客戶的交易目的，變相成為交易對手方交易通道；三是未使用交易所專用對沖賬戶進行對沖交易；四是干預控股公司的資產管理計劃獨立性運作。