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12月20日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于核準(zhǔn)新華基金管理股份有限公司變更主要股東的批復(fù)。
批復(fù)顯示,核準(zhǔn)北京華融綜合投資有限公司成為新華基金的主要股東,并依法受讓新華基金6592.52萬(wàn)股股份(占公司股份總數(shù)30.3104%)。新華基金及各股東應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)辦理工商變更登記等相關(guān)事宜,完善公司治理結(jié)構(gòu),維護(hù)公司及基金份額持有人的合法權(quán)益。
該筆股權(quán)變更追溯到2023年7月,彼時(shí)新華基金第二股東新華信托因資不抵債進(jìn)入破產(chǎn)程序,其持有的新華基金35.31%股權(quán)也被公開(kāi)拍賣處置。經(jīng)三輪流拍后,北京華融綜合投資有限公司、重慶市江北區(qū)國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)管理集團(tuán)成功合拍,以2.71億元拿下。
目前證監(jiān)會(huì)已核準(zhǔn)北京華融綜合投資有限公司成為新華基金股東,等待完成工商登記。
Wind數(shù)據(jù)顯示,新華基金成立于2004年12月,資本金為2.175億元,注冊(cè)地位于重慶市,經(jīng)營(yíng)管理中心位于北京市。成立時(shí),新華基金的股權(quán)結(jié)構(gòu)為新華信托、恒泰證券、杭州永原網(wǎng)絡(luò)科技有限公司分別持股48%、43.75%、8.25%。
2015年,公司第一大股東易主,在此之后公司股權(quán)變動(dòng)頻繁。
2015年,恒泰證券出資1.275億元,從新華信托和杭州永原網(wǎng)絡(luò)科技有限公司手中合計(jì)購(gòu)得14.87%的股權(quán),持股比例提升至58.62%,成為新華基金第一大股東。2019年6月,天風(fēng)證券完成對(duì)恒泰證券29.99%股權(quán)的收購(gòu),新華基金的實(shí)際控制人變更為了天風(fēng)證券。2022年,天風(fēng)證券將恒泰證券9.5754%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給北京華融綜合投資有限公司。此外,北京華融綜合投資有限公司還持有恒泰證券的已發(fā)行的內(nèi)資股份。
截至2024年10月31日,恒泰證券官網(wǎng)顯示,北京華融綜合投資有限公司持有恒泰證券21.88%的股權(quán)。
2023年7月,新華信托因被裁定破產(chǎn)公開(kāi)拍賣其所持有的新華基金35.31%股權(quán)。2023年8月,北京華融綜合投資公司及重慶市江北區(qū)國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)管理公司通過(guò)競(jìng)拍拿下新華基金35.31%的股權(quán),對(duì)價(jià)合計(jì)2.71億元,其中,前者拍得新華基金30.31%的股權(quán),后者拍得5%的股權(quán)。
截至最新,北京華融綜合投資公司從新華信托手中拍下的30.31%的股權(quán)已經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。另一方面,重慶市江北區(qū)國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)管理集團(tuán)有限公司拍得的新華基金5%股權(quán),則還在等待證監(jiān)會(huì)的批復(fù)。
若上述變更通過(guò),新華基金的股東數(shù)量將擴(kuò)容為恒泰證券、北京華融綜合投資有限公司、杭州永原網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、重慶市江北區(qū)國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)管理集團(tuán)有限公司,分別持58.62%、30.31%、6.07% 、5%(待證監(jiān)會(huì)批復(fù))。
2023年,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于核準(zhǔn)恒泰證券變更股東及恒泰長(zhǎng)財(cái)證券有限責(zé)任公司、新華基金管理股份有限公司變更實(shí)際控制人的批復(fù)》,北京金融街投資(集團(tuán))有限公司(簡(jiǎn)稱“金融街集團(tuán)”)成為新華基金實(shí)際控制人。
天眼查APP顯示,北京華融綜合投資有限公司是金融街集團(tuán)的控股子公司,由金融街集團(tuán)持股100%。金融街集團(tuán)由北京金融街資本運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限公司和北京市西城區(qū)國(guó)資委分別持股62.06%、37.94%,北京金融街資本運(yùn)營(yíng)集團(tuán)有限公司由北京市西城區(qū)國(guó)資委全資控股。
截至目前,金融街集團(tuán)通過(guò)全資子公司北京華融綜合投資有限公司持有21.88%的恒泰證券股權(quán),從而間接持有新華基金 12.83%的股權(quán)。金融街集團(tuán)還通過(guò)持有北京金融街西環(huán)置業(yè)有限公司90%的股權(quán),北京金融街西環(huán)置業(yè)有限公司持有恒泰證券8.12%的股權(quán),從而持有新華基金4.28%的股份。加上全資子公司北京華融綜合投資公司手中的新華基金30.31%股權(quán),新華基金實(shí)控人金融街集團(tuán)目前共持有新華基金接近50%的股權(quán)。
近年來(lái),隨著被國(guó)資收購(gòu),新華基金股權(quán)逐漸穩(wěn)定。然而新華基金高管和投研人員卻變化很大。
兩年內(nèi)更迭三任董事長(zhǎng)。2023年3月,原董事長(zhǎng)翟晨曦因個(gè)人原因離任,由總經(jīng)理于春玲代任董事長(zhǎng)一職。6月,新華基金發(fā)布公告,原總經(jīng)理于春玲轉(zhuǎn)任公司董事長(zhǎng),并代任公司總經(jīng)理一職;9月,新華基金又公告宣布楊金亮任總經(jīng)理,董事長(zhǎng)于春玲不再代任。2024年12月,新華基金再度公告,于春玲因個(gè)人原因離任新華基金董事長(zhǎng),恒泰證券黨委副書(shū)記、總裁銀國(guó)宏將兼任新華基金董事長(zhǎng)。
具體業(yè)務(wù)條線,公司權(quán)益和固收部分均流失投研人員。2023年11月,新華基金聯(lián)席權(quán)益投資總監(jiān)兼研究部總監(jiān)、基金經(jīng)理欒超因個(gè)人原因離任,現(xiàn)已加盟華安基金。欒超任職于新華基金時(shí),管理基金規(guī)模占據(jù)權(quán)益基金總規(guī)模約40%。后原權(quán)益投資部副總監(jiān)劉彬也離開(kāi)。2024年初,新華基金新任蔣茜擔(dān)任副總經(jīng)理,在新華基金管理了新華優(yōu)選成長(zhǎng)、新華鑫益、新華穩(wěn)健回報(bào),任職回報(bào)分別為17.68%、17.87%、25.08%。然而2024年11月,蔣茜卸任全部基金。此外,新華基金固收“老將”鄭毅和趙楠也在今年卸任全部基金后離任。
截至2024年三季度末,新華基金在管的公募規(guī)模僅有521.69億元,非貨幣性基金規(guī)模為350.42億元。Wind數(shù)據(jù)顯示,新華基金的公募管理規(guī)模曾在2022年二季度末達(dá)到868.31億元的最高峰,此后便開(kāi)始縮水。作為一家老牌公募,新華基金發(fā)展滯后。此番實(shí)控人的股份上升后,新華基金能否有新的起色,值得關(guān)注。