在證券經(jīng)紀業(yè)務中存在多個問題，華鑫證券收深圳證監(jiān)局警示函

深圳證監(jiān)局發(fā)布關于對華鑫證券有限責任公司采取出具警示函措施的決定，公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務中存在以下問題：一是經(jīng)紀業(yè)務相關制度未及時修訂。二是人員管理不到位。經(jīng)紀業(yè)務總部個別合規(guī)人員未由合規(guī)負責人進行總體考核；證券經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員績效考核和薪酬分配執(zhí)行未充分反映合規(guī)管理和廉潔從業(yè)要求。三是個別投資者適當性測試結果存在異常，但公司未采取相應措施了解并提示風險。上述行為違反了有關規(guī)定。深圳證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。