界面新聞?dòng)浾?| 陳靖
12月13日，北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）發(fā)布通知，啟動(dòng)存量上市公司代碼切換工作。
通知指出，啟動(dòng)存量上市公司代碼切換工作，標(biāo)志著北交所代碼切換工作邁入新階段。
北交所表示，自即日起，證券公司等各市場參與者即可啟動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)、技術(shù)準(zhǔn)備工作，同步做好投資者服務(wù)和培訓(xùn)。北交所將在準(zhǔn)備工作全面就緒后，向市場發(fā)布通知，正式切換存量上市公司證券代碼。
為何要啟動(dòng)存量上市公司代碼切換工作？
2023年9月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)北京證券交易所的意見》，提出“啟用北交所獨(dú)立代碼號段，提高股票辨識度”。北交所按照穩(wěn)妥起步、簡單先行的工作思路，擬定了“分階段切換、分步驟實(shí)施”的工作安排，“先切換增量，再切換存量”。
第一階段，為增量上市公司啟用新代碼。2024年4月22日，北交所上線啟用920代碼號段功能，支持新上市公司使用920代碼號段一體完成申購、詢價(jià)和上市。同時(shí)，以這一時(shí)間為劃分，鎖定后續(xù)切換代碼的存量上市公司范圍，并向市場明確了248家存量上市公司的代碼預(yù)留安排，為后續(xù)切換做好準(zhǔn)備。截至2024年12月13日，共有12家使用920號碼段的公司平穩(wěn)上市，還有1家公司已完成公開發(fā)行申購，正在推進(jìn)上市程序。
第二階段，為存量上市公司切換新代碼。2024年12月13日，在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)籌指導(dǎo)下，經(jīng)過充分評估論證，北交所發(fā)布《關(guān)于做好北京證券交易所存量上市公司證券代碼切換準(zhǔn)備工作的通知》，向市場明確了存量上市公司代碼切換工作的業(yè)務(wù)連續(xù)和技術(shù)準(zhǔn)備要求，標(biāo)志著北交所上市公司代碼切換工作邁入新階段。
本次發(fā)布的通知主要內(nèi)容包括四個(gè)部分：一是明確切換前后的代碼對應(yīng)關(guān)系。針對2024年4月22日以前上市的248家公司，股票代碼按照后三位不變方式進(jìn)行預(yù)留，后三位重復(fù)的，對后上市公司按照上市時(shí)間先后順序逐家對第四位代碼做遞進(jìn)處理，直至與已預(yù)留的證券代碼不重復(fù)。為便利各方理解，北交所公布了存量上市公司新舊代碼對照表。
二是細(xì)化切換前后的業(yè)務(wù)連續(xù)要求。本次代碼切換不會(huì)影響北交所市場整體運(yùn)行，上市公司身份不變、投資者合法權(quán)益不變、二級市場交易不變、相關(guān)業(yè)務(wù)辦理不變。如行情連續(xù)、持股收益連續(xù)、稅收計(jì)算連續(xù)、數(shù)據(jù)報(bào)送連續(xù)等。
三是高度重視投資者參與便利性。在尊重市場機(jī)構(gòu)的技術(shù)路徑基礎(chǔ)上，要求各方采取有效方式，為代碼切換后投資者參與交易提供便利，如支持新老代碼關(guān)聯(lián)查詢個(gè)股行情、交易明細(xì)數(shù)據(jù)等。
例如，具體來看，在投資者持倉方面，投資者所持原代碼下的證券持倉，自切換日起變更為新代碼，切換前后投資者持股相關(guān)信息除證券代碼外均保持不變，持股時(shí)間連續(xù)計(jì)算。個(gè)人轉(zhuǎn)讓原始股所得稅方面，個(gè)人持有原始股情況不受代碼切換影響。
在上市公司股東股份管理方面，代碼切換后，對控股股東、實(shí)際控制人和持有5%以上股份的股東（以下統(tǒng)稱大股東）、董事、監(jiān)事（如有）、高級管理人員的限售、減持等股份變動(dòng)管理等要求保持不變，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)繼續(xù)按照證監(jiān)會(huì)、北交所的相關(guān)要求，遵守限售、減持等股份變動(dòng)管理等有關(guān)規(guī)定。
融資融券業(yè)務(wù)方面，股票代碼切換完成后，按原代碼產(chǎn)生的未了結(jié)合約按照新代碼繼續(xù)有效，辦理展期、保證金余額計(jì)算、維保比例計(jì)算等投資者權(quán)益不受代碼切換影響。對大股東、董事、監(jiān)事（如有）、高級管理人員、持有原始股的股東等的融資融券交易限制應(yīng)當(dāng)按照新代碼進(jìn)行控制。
四是提出代碼切換的實(shí)施安排。本次代碼切換采用“一體推進(jìn)、試點(diǎn)先行”的工作思路。“一體推進(jìn)”，是指涉及單位一體統(tǒng)籌、業(yè)務(wù)技術(shù)一體調(diào)整、市場影響一體評估、風(fēng)險(xiǎn)防控一體推進(jìn)?！霸圏c(diǎn)先行”，是指要堅(jiān)持穩(wěn)起步，強(qiáng)化底線思維，在審慎做好各項(xiàng)工作準(zhǔn)備的前提下，先行選取一小部分股票作為切換試點(diǎn)，試點(diǎn)股票順利完成切換并平穩(wěn)運(yùn)行一段時(shí)間后，再行推廣至全市場存量上市公司。
北京南山投資創(chuàng)始人周運(yùn)南指出，“北交所啟用統(tǒng)一的新號段，有助于提升北交所整體形象，增強(qiáng)投資者的市場信心?！?/span>
“新三板階段，掛牌企業(yè)處于估值和規(guī)范信息披露的早期探索階段，可能存在不完善之處。隨著920代碼的實(shí)施，北交所上市公司的交易和信息披露與新三板時(shí)期有了明確區(qū)分，這有助于投資者更準(zhǔn)確地評估公司價(jià)值?！币蝗萄芯克苯凰紫治鰩煴硎?。
附：248家存量上市公司股票新舊代碼對照表
