安徽證監(jiān)局：對(duì)中銀證券及周培采取出具警示函措施

12月10日，安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)中銀國(guó)際證券股份有限公司及周培采取出具警示函措施的決定：經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)中銀國(guó)際證券股份有限公司（下稱(chēng)“中銀證券”）在負(fù)責(zé)銅陵天海流體控制股份有限公司（下稱(chēng)“天海流體”）推薦掛牌和持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中，未能勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，對(duì)天海流體控股股東、實(shí)際控制人持股情況核查不充分。上述行為不符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第96號(hào)）第六條、第五十四條的相關(guān)規(guī)定。周培作為推薦掛牌項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)掛牌階段盡職調(diào)查工作負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條的規(guī)定，我局決定對(duì)中銀證券、周培采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨誠(chéng)信檔案。