近期，中國期貨業(yè)協(xié)會對兩起期貨從業(yè)人員的違規(guī)行為作出了紀(jì)律懲戒決定，體現(xiàn)了監(jiān)管機構(gòu)對期貨市場違規(guī)行為的嚴(yán)格監(jiān)管態(tài)度。

孫貴銀，華聞期貨有限公司江蘇分公司的前員工，因在從業(yè)期間提供不符合從業(yè)條件的期貨交易咨詢建議，違反了《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》相關(guān)規(guī)定，被上海證監(jiān)局出具警示函。中國期貨業(yè)協(xié)會根據(jù)其違規(guī)事實，依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會失信及違規(guī)處理辦法（試行）》第二十一條第九項，決定給予孫貴銀“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。孫貴銀若對紀(jì)律懲戒決定不服，可在收到?jīng)Q定書之日起15個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會第六屆理事會法律與申訴委員會提出書面申訴。

另一起案例涉及陳建剛，中天期貨有限責(zé)任公司寧海世貿(mào)中心營業(yè)部負(fù)責(zé)人，因在從業(yè)期間為客戶配資提供便利，違反了《關(guān)于防范期貨配資業(yè)務(wù)風(fēng)險的通知》及《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條第（三）項的規(guī)定，被寧波證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施。中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會失信及違規(guī)處理辦法》第十九條第四項和第二十一條第九項的規(guī)定，決定給予陳建剛“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。陳建剛同樣有權(quán)在收到?jīng)Q定書之日起15個工作日內(nèi)提出書面申訴。

這兩起紀(jì)律懲戒案例均強調(diào)了監(jiān)管機構(gòu)對維護(hù)期貨市場秩序和保護(hù)投資者權(quán)益的決心，同時也提醒期貨從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守行業(yè)規(guī)范，否則將面臨相應(yīng)的紀(jì)律處分。

2024年以來，中國證監(jiān)會根據(jù)新出臺的“國九條”政策，制定了年度立法工作計劃，旨在加強期貨市場監(jiān)管，推動行業(yè)規(guī)章的出臺。在此監(jiān)管加強的背景下，多家期貨公司因違規(guī)行為受到處罰，涉及內(nèi)部控制缺陷、與客戶約定分享利益、違背居間人行為準(zhǔn)則、私下接受客戶交易指令代為下單等。其中，瑞達(dá)期貨、五礦期貨等作為行業(yè)頭部公司也出現(xiàn)在被罰名單之中。此外，三立期貨和前海期貨均收到了不止一張罰單，顯示出監(jiān)管機構(gòu)對期貨市場違規(guī)行為的零容忍態(tài)度。