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因場外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī),華泰證券收警示函,今年已有多家券商被罰

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因場外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī),華泰證券收警示函,今年已有多家券商被罰

今年年內(nèi),包括銀河證券、海通證券等多家券商曾因場外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī)收罰單。

圖片來源:界面圖庫

界面新聞?dòng)浾?| 孫藝真

因場外期權(quán)交易業(yè)務(wù)違規(guī),華泰證券被監(jiān)管部門開出警示函。

江蘇證監(jiān)局于12月4日披露兩張罰單。江蘇證監(jiān)局指出,華泰證券違規(guī)情形主要涉及兩方面:一是,與非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展場外期權(quán)交易,且在開展過程中未能有效監(jiān)測參與產(chǎn)品購買場外期權(quán)的占比情況;二是,對于部分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位,存在員工向客戶提供測試答案、替客戶辦理證券交易、協(xié)助非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展場外期權(quán)交易等未規(guī)范展業(yè)等情形。

此外,涉事華泰證券南通姚港路營業(yè)部員工也被開出警示函,該員工存在使用營業(yè)部演示機(jī)替客戶辦理證券交易的情形。

場外期權(quán)業(yè)務(wù)指在證券公司柜臺(tái)開展的期權(quán)交易,證券公司可以開展掛鉤符合規(guī)定條件的個(gè)股、股票指數(shù)、大宗商品等標(biāo)的資產(chǎn)的場外期權(quán)業(yè)務(wù)。證券公司參與場外期權(quán)交易實(shí)施分層管理,根據(jù)公司資本實(shí)力、分類結(jié)果、全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平、專業(yè)人員及技術(shù)系統(tǒng)情況,分為一級(jí)交易商和二級(jí)交易商。

《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》中對場外期權(quán)交易的對手方及參與產(chǎn)品購買場外期權(quán)的占比情況有明確規(guī)定。

具體來看,商品類場外期權(quán)交易對手方應(yīng)當(dāng)是符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者,法人、合伙企業(yè)或者其他組織參與的,最近1年末凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣、金融資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣,且具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn);資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)代表產(chǎn)品參與的,最近一年末管理的金融資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣,且具備2年以上金融產(chǎn)品管理經(jīng)驗(yàn)。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》明確,產(chǎn)品參與的,應(yīng)當(dāng)為合規(guī)設(shè)立的非結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,規(guī)模不低于5000萬元人民幣。

今年年內(nèi),包括銀河證券(601881.SH,06881.HK)、海通證券(600837.SH, 06837.HK)等多家券商曾因場外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī)收罰單。

今年1月,海通證券被采取責(zé)令改正措施,因該公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制不健全,未建立健全覆蓋場外期權(quán)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;未明確部門層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超限額的報(bào)告路徑和處理辦法。場外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系不健全;4月,銀河證券因存在開展場外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎等問題,被北京證監(jiān)局出具警示函。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

華泰證券

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因場外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī),華泰證券收警示函,今年已有多家券商被罰

今年年內(nèi),包括銀河證券、海通證券等多家券商曾因場外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī)收罰單。

圖片來源:界面圖庫

界面新聞?dòng)浾?| 孫藝真

因場外期權(quán)交易業(yè)務(wù)違規(guī),華泰證券被監(jiān)管部門開出警示函。

江蘇證監(jiān)局于12月4日披露兩張罰單。江蘇證監(jiān)局指出,華泰證券違規(guī)情形主要涉及兩方面:一是,與非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展場外期權(quán)交易,且在開展過程中未能有效監(jiān)測參與產(chǎn)品購買場外期權(quán)的占比情況;二是,對于部分分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理不到位,存在員工向客戶提供測試答案、替客戶辦理證券交易、協(xié)助非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展場外期權(quán)交易等未規(guī)范展業(yè)等情形。

此外,涉事華泰證券南通姚港路營業(yè)部員工也被開出警示函,該員工存在使用營業(yè)部演示機(jī)替客戶辦理證券交易的情形。

場外期權(quán)業(yè)務(wù)指在證券公司柜臺(tái)開展的期權(quán)交易,證券公司可以開展掛鉤符合規(guī)定條件的個(gè)股、股票指數(shù)、大宗商品等標(biāo)的資產(chǎn)的場外期權(quán)業(yè)務(wù)。證券公司參與場外期權(quán)交易實(shí)施分層管理,根據(jù)公司資本實(shí)力、分類結(jié)果、全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平、專業(yè)人員及技術(shù)系統(tǒng)情況,分為一級(jí)交易商和二級(jí)交易商。

《證券公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》中對場外期權(quán)交易的對手方及參與產(chǎn)品購買場外期權(quán)的占比情況有明確規(guī)定。

具體來看,商品類場外期權(quán)交易對手方應(yīng)當(dāng)是符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者,法人、合伙企業(yè)或者其他組織參與的,最近1年末凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣、金融資產(chǎn)不低于2000萬元人民幣,且具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn);資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)代表產(chǎn)品參與的,最近一年末管理的金融資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元人民幣,且具備2年以上金融產(chǎn)品管理經(jīng)驗(yàn)。《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》明確,產(chǎn)品參與的,應(yīng)當(dāng)為合規(guī)設(shè)立的非結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,規(guī)模不低于5000萬元人民幣。

今年年內(nèi),包括銀河證券(601881.SH,06881.HK)、海通證券(600837.SH, 06837.HK)等多家券商曾因場外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī)收罰單。

今年1月,海通證券被采取責(zé)令改正措施,因該公司場外期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制不健全,未建立健全覆蓋場外期權(quán)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;未明確部門層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超限額的報(bào)告路徑和處理辦法。場外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系不健全;4月,銀河證券因存在開展場外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎等問題,被北京證監(jiān)局出具警示函。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。