記者 | 沈溦
古鰲科技（300551.SZ）又收“罰單”了。
11月25日晚間，古鰲科技公告，公司于近日收到上海證監(jiān)局下達(dá)的行政監(jiān)管措施決定書。
行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，2021年12月14日，古鰲科技披露收購北京東方高圣投資顧問有限公司51%股權(quán)（后遷址廣東并更名為東高（廣東）科技發(fā)展有限公司，簡稱東高科技）的公告。
2022年以來，東高科技工商登記信息中變更了名稱、住所和法人。但東高科技《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》至今未完成法人信息變更，公司2022年年報(bào)、2023年年報(bào)中未完整、準(zhǔn)確披露相關(guān)信息，違反了相關(guān)規(guī)定。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條第三項(xiàng)規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對古鰲科技出具警示函。
公司實(shí)際控制人、時(shí)任董事長陳崇軍，時(shí)任總經(jīng)理李瑞明，董事會(huì)秘書田青，董事長侯耀奇，總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)姜小丹也被出具了警示函。
界面新聞?dòng)浾咦⒁獾?，由于各種違法違規(guī)事項(xiàng)，古鰲科技、東高科技以及公司多名時(shí)任高管等近一年多以來罰單頻頻。
2023年11月8日，東高科技因內(nèi)控管理不到位，人員管理不規(guī)范，存在暗示推薦個(gè)股等情形，展業(yè)過程中存在誤導(dǎo)性宣傳和暗示收益行為等，被廣東證監(jiān)局處以暫停6個(gè)月新增客戶的監(jiān)管措施。
不過，在暫停新增客戶期間，東高科技似乎教而不改，2024年6月18日，東高科技又被責(zé)令整改并暫停新增客戶6個(gè)月，原因是被采取責(zé)令暫停新增客戶措施期間存在新增客戶行為，業(yè)務(wù)推廣及投顧服務(wù)過程中存在暗示收益的情況，向客戶提供的投資建議缺乏合理依據(jù)，提供證券投資顧問服務(wù)未與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議等違規(guī)操作。
彼時(shí)，古鰲科技表示，整改期間會(huì)對公司當(dāng)年經(jīng)營業(yè)績造成較大的影響。
10月開始，由于東高科技持續(xù)業(yè)績不及預(yù)期，為減小其經(jīng)營不力的影響，古鰲科技開啟重大資產(chǎn)出售，擬以500萬價(jià)格，將東高科技2%股份轉(zhuǎn)讓，實(shí)現(xiàn)東高科技的“出表”，“通過本次交易，上市公司將不再控股東高科技。本次交易完成后，公司不再將東高科技所從事的證券信息服務(wù)業(yè)務(wù)板塊納入合并報(bào)表范圍?！?/strong>
除了薦股被罰外，上市公司層面，2023年12月，因合作確認(rèn)書披露情況不準(zhǔn)確，關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定未能及時(shí)履行審議和披露，上海證監(jiān)局對上市公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并對時(shí)任董事長侯耀奇、時(shí)任總經(jīng)理姜小丹、時(shí)任董秘田青等出具警示函。
此外，今年3月，因違規(guī)減持等問題，古鰲科技實(shí)控人陳崇軍被出具警示函，當(dāng)年5月，因涉嫌操縱證券市場罪，陳崇軍被青島市公安局執(zhí)行逮捕。目前，其所持有的7855.06萬股古鰲科技股份已質(zhì)押85.51%并全部被司法凍結(jié)，累計(jì)被司法輪候凍結(jié)股份數(shù)量2.52股。近一年存在大額債務(wù)逾期及違約情形。古鰲科技表示，若已被司法凍結(jié)的股份被司法強(qiáng)制處置，將影響陳崇軍的控股股東及實(shí)際控制人的地位。
資料顯示，古鰲科技主要提供智慧金融解決方案以及金融信息服務(wù)。其中智慧金融解決方案主要為金融機(jī)具設(shè)備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售；金融信息服務(wù)包括由東高科技經(jīng)營的包括證券軟件工具、投資者教育服務(wù)、證券投資咨詢服務(wù)在內(nèi)的證券信息服務(wù)，以及由錢育信息主要從事金融衍生品軟件的研發(fā)與銷售。
最新財(cái)報(bào)顯示，今年前三季度公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入2.17億元，同比下降49.86%；凈利潤虧損1.9億元，上年同期虧損4873.28萬元。