界面新聞?dòng)浾?| 孫藝真

因在星星冷鏈主板IPO保薦工作缺乏獨(dú)立性、個(gè)別項(xiàng)目保薦費(fèi)用收取過(guò)低等問(wèn)題，11月15日，浙商證券（601878.SH）及兩名涉事保代被監(jiān)管開(kāi)出罰單。

浙江證監(jiān)局指出，浙商證券在投資銀行類業(yè)務(wù)中，個(gè)別項(xiàng)目存在保薦工作獨(dú)立性不足，未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項(xiàng)環(huán)節(jié)對(duì)項(xiàng)目重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項(xiàng)目組對(duì)內(nèi)核委員問(wèn)題答復(fù)的事實(shí)依據(jù)等情況；個(gè)別項(xiàng)目保薦費(fèi)用收取過(guò)低，存在收費(fèi)顯著低于行業(yè)定價(jià)水平的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)情形。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局對(duì)浙商證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，涉事兩名保代被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

具體來(lái)看，浙江證監(jiān)局指出，兩名保薦代表人在保薦浙江星星冷鏈集成股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱星星冷鏈）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，部分盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)情況、工作獨(dú)立性不足。

2017年，星星冷鏈與平安證券簽訂輔導(dǎo)、保薦、承銷一攬子協(xié)議，約定由其擔(dān)任公司IPO的主承銷商暨保薦機(jī)構(gòu)；2022年3月，由于平安證券收到深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)，擬被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，發(fā)行人星星冷鏈便更換了保薦機(jī)構(gòu)，與浙商證券簽署輔導(dǎo)協(xié)議、保薦協(xié)議。

監(jiān)管調(diào)查發(fā)現(xiàn)，前任保薦機(jī)構(gòu)平安證券在缺乏適格身份的情況下，仍繼續(xù)駐場(chǎng)開(kāi)展盡職調(diào)查工作，其員工多次擔(dān)任項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)中介對(duì)接人，并作為主要分工參與人員參與招股書(shū)撰寫、反饋問(wèn)題回答等工作。

今年年內(nèi)，券商投行業(yè)務(wù)監(jiān)管處罰力度趨嚴(yán)，僅十月以來(lái)全市場(chǎng)投行罰單就高達(dá)30張。

根據(jù)11月15日上海市證券同業(yè)公會(huì)發(fā)布2024年10月券商監(jiān)管處罰動(dòng)態(tài)，經(jīng)公開(kāi)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)，2024年10月，證券公司及其分支機(jī)構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施函件61張。

從處罰對(duì)象來(lái)看，共有21家證券公司及56名相關(guān)從業(yè)人員受到處罰。從業(yè)務(wù)領(lǐng)域劃分，分別涉及投行業(yè)務(wù)（30張）、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（20張）、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為（5張）、薪酬管理（6張）。