界面新聞記者 | 陳靖

根據(jù)財新報道，東興證券（601198.SH）董事、副總經(jīng)理張軍近日因被有關部門帶走而失聯(lián)，目前尚不清楚只是配合相關調查，還是其個人存在違法違紀問題。

截至發(fā)稿，界面新聞尚未收到東興證券對上述傳聞的回應。據(jù)知情人士透露，近兩日張軍未在公司出現(xiàn)。

公開資料顯示，張軍1975年生，曾任北京市園林局香山公園科員；中煤信托投資有限責任公司信托經(jīng)理；中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部審核一處科員、副調研員、副處長；東興證券首席風險官。現(xiàn)任東興證券董事、副總經(jīng)理，東興香港董事，分管東興證券投行業(yè)務。

東興證券是2008年經(jīng)財政部和中國證監(jiān)會批準，由中國東方資產管理股份有限公司（簡稱“中國東方”）作為主要發(fā)起人發(fā)起設立的全國性綜合類證券公司，2015年2月26日在上海證券交易所上市，是境內首家AMC系上市證券公司。

天眼查顯示，目前，中國東方持有公司股份45%，江蘇省鐵路集團有限公司、山東高速股份有限公司、上海工業(yè)投資（集團）有限公司等多位其他投資者合計持股達55%。

根據(jù)2023年報，目前東興證券共有5位副總經(jīng)理。除張軍外，還有董事、副總經(jīng)理、財務負責人張芳，副總經(jīng)理鮑宇，副總經(jīng)理劉亮，副總經(jīng)理陳海。

業(yè)績表現(xiàn)方面，東興證券2024年前三季度營收實現(xiàn)80.68億元，總比增長168.23%；凈利潤9.43億元，同比增長100.73%。

主營業(yè)務方面，東興證券經(jīng)紀業(yè)務收入4.22億元，同比降低13.54%；投行業(yè)務收入3.95億元，同比增長0.79%；資管業(yè)務收入2.26億元，同比增長45.27%；自營業(yè)務收入13.89億元，同比增長204.28%；分別排在43家上市券商的第32位、19位、24位、20位。

順應行業(yè)監(jiān)管趨勢，東興證券高管一直在降薪。

2023年報顯示，張軍當年年薪為106.4萬元。2020年，其薪酬最高為527.78萬元，降幅達80%。劉亮自2016年11月開始擔任副總經(jīng)理，2023年薪為98.65萬元，2021年達到255.84萬元，降幅達61.5%。陳海自2016年11月起擔任副總經(jīng)理。起初，他的薪酬最高，年薪達到356萬元（2017年），至2023年降至98.46萬元，薪酬減少了257萬元，降幅為72%。

值得關注的是，在張軍任期內分管的投行業(yè)務方面，東興證券多次接到監(jiān)管罰單。

2023年，因在澤達易盛項目中涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導等業(yè)務未勤勉盡責，東興證券于2023年3月被證監(jiān)會立案。2023年10月，東興證券提交的適用證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度的申請獲證監(jiān)會受理。

10月25日盤后，東興證券公告，證監(jiān)會依法決定中止對公司澤達易盛（天津）科技股份有限公司（簡稱“澤達易盛”）項目的調查。

此外，東興證券保薦過的債券項目因“造假”、未履職盡責被處罰。2023年11月29日，甘肅證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布公告，對蘭州黃河生態(tài)旅游開發(fā)集團有限公司和其兩個債券項目的受托管理人東興證券出具警示函。

東興證券作為相關債券的受托管理人，未按照債券受托管理協(xié)議的約定履職盡責，違反相關規(guī)定。甘肅證監(jiān)局對東興證券同樣采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2024年4月，因作為"22蘭旅02"、"22蘭旅03"兩只債券的受托管理人未按協(xié)議履職盡責，公司收到上交所書面警示。更早前的2024年1月，公司又因在泰禾集團債券受托管理中未嚴格遵守執(zhí)業(yè)準則，未能及時披露發(fā)行人重大債務逾期及訴訟事項，被證監(jiān)會出具警示函。

甘肅證監(jiān)局指出，這一系列處罰反映出公司在項目承攬、盡職調查、持續(xù)督導等環(huán)節(jié)均存在嚴重缺陷。特別是在信息披露和風險控制方面，未能建立起有效的內控機制。