界面新聞?dòng)浾?| 陳靖
11月14日晚間，國(guó)元證券（000728.SZ）發(fā)布公告稱，國(guó)元證券執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁、董事會(huì)秘書劉錦峰退休，公司總助、執(zhí)委會(huì)委員李洲峰擬接任董事會(huì)秘書職務(wù)。
這也是繼2023年末以來，這家安徽本土券商的又一次關(guān)鍵高管調(diào)整。
同時(shí)，界面新聞從國(guó)元證券獲悉，研究業(yè)務(wù)也迎來新的一輪人事任命，國(guó)元證券研究所臨時(shí)負(fù)責(zé)人湯靜文履新研究所副所長(zhǎng)。截至目前，公司研究所所長(zhǎng)一職暫處于空缺狀態(tài)。
公開資料顯示，原董秘劉錦峰是國(guó)元證券老人。她的個(gè)人職業(yè)生涯與國(guó)元證券投行業(yè)務(wù)發(fā)展緊密相關(guān)，歷任投資銀行總部業(yè)務(wù)三部經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼資本市場(chǎng)部和業(yè)務(wù)三部經(jīng)理。之后，劉錦峰轉(zhuǎn)戰(zhàn)管理崗位，擔(dān)任證券事務(wù)代表、機(jī)構(gòu)管理部總經(jīng)理、董事會(huì)辦公室主任、股權(quán)管理部總經(jīng)理等職務(wù)。2020年1月，劉錦峰成為國(guó)元證券副總裁，2022年12月成為執(zhí)行委員會(huì)委員，2023年2月兼任董事會(huì)秘書。
根據(jù)2023年年報(bào)，劉錦峰負(fù)責(zé)兩大核心業(yè)務(wù)：一是分管自營(yíng)投資業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)實(shí)施公司自營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)委員會(huì)內(nèi)部各相關(guān)部門的合作，提升自營(yíng)業(yè)務(wù)的盈利能力；二是負(fù)責(zé)董事會(huì)事務(wù)，包括信息披露、股權(quán)管理等工作。
本次接任董事會(huì)秘書一職，是“80后”高管李洲峰任國(guó)元證券執(zhí)行委員會(huì)委員后，再次被委以重任。
公開資料顯示，李洲峰出生于1981年7月，曾任投資銀行總部并購業(yè)務(wù)部副經(jīng)理、資本市場(chǎng)部經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理，總裁助理。2023年12月至2024年8月6日，李洲峰還擔(dān)任國(guó)元股權(quán)投資有限公司董事長(zhǎng)。
國(guó)元證券業(yè)績(jī)連續(xù)下降，2019年-2023年，國(guó)元股權(quán)投資凈利潤(rùn)已從1.51億元減至1014萬元。李洲峰接手后，2024年中期報(bào)告顯示，該公司錄得虧損181.96萬元。
截至目前，國(guó)元證券共現(xiàn)4位“80后”高管，其余三人分別為總裁胡偉、副總裁陳寧、梁化彬。
今年8月12日，財(cái)新爆出消息稱，原國(guó)元證券投行負(fù)責(zé)人王晨被帶走調(diào)查，8月13日，國(guó)元證券回應(yīng)界面新聞稱，王晨因個(gè)人原因正配合有關(guān)部門調(diào)查。公司已做出妥善安排，由公司執(zhí)行委員會(huì)委員李洲峰分管公司投資銀行業(yè)務(wù)，擔(dān)任公司保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人并兼任投資銀行總部總經(jīng)理，公司各類業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理正常，不存在應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)。
國(guó)元證券成立于2001年，原安徽省國(guó)際信托投資公司和原安徽省信托投資公司為主發(fā)起人。2007年10月，國(guó)元證券借殼在深交所上市，目前公司的控股股東是安徽國(guó)元金融控股集團(tuán)有限責(zé)任公司，實(shí)際控制人是安徽省國(guó)資委。
業(yè)績(jī)表現(xiàn)方面，choice金融終端顯示，2024年前三季度，國(guó)元證券營(yíng)業(yè)收入50.55億元，同比增長(zhǎng)2.46%；凈利潤(rùn)15.71億元，同比增長(zhǎng)10.07%。主營(yíng)業(yè)務(wù)方面，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入6.47億元，同比下滑6.24%；資管業(yè)務(wù)收入1.15億元，同比增長(zhǎng)59.31%；自營(yíng)業(yè)務(wù)收入18.65億元，同比增長(zhǎng)136.74%。投行業(yè)務(wù)僅實(shí)現(xiàn)收入0.96億元，同比下滑39.72%。
除投行業(yè)務(wù)下滑嚴(yán)重外，今年3月國(guó)元證券還收到安徽證監(jiān)會(huì)罰單。監(jiān)管函載明，國(guó)元證券存在四項(xiàng)違規(guī)。
一是廉潔從業(yè)管理存在不足，部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)線索未按期報(bào)告。
二是未在承諾期限內(nèi)完成個(gè)別直投項(xiàng)目股權(quán)清理工作。
三是發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)管理制度不夠完善，個(gè)別研究報(bào)告制作不夠?qū)徤?、質(zhì)量控制審核把關(guān)不夠嚴(yán)格、內(nèi)控流程存在瑕疵。
四是未及時(shí)對(duì)信息系統(tǒng)故障進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告。