界面新聞?dòng)浾?| 馮賽琪

近期多家券商營業(yè)部、分公司因存在違規(guī)行為被監(jiān)管部門公開處罰。

10月22日，浙江證監(jiān)局披露了6張有關(guān)券商的罰單，均指向上市券商中銀證券（601696.SH）。罰單涉及中銀證券旗下2家營業(yè)部、3名分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和1名員工。

罰單顯示，過去5年，中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部的多名員工，存在使用親屬證券賬戶替客戶辦理業(yè)務(wù)行為。

經(jīng)查，2017年1月至2022年5月期間，該營業(yè)部多名員工的直系親屬證券賬戶在營業(yè)部供客戶使用的交易電腦上存在委托下單記錄，其中部分員工存在使用上述賬戶替客戶辦理證券認(rèn)購、交易的行為。

監(jiān)管認(rèn)為，上述情況體現(xiàn)了營業(yè)部長(zhǎng)期未關(guān)注該異常情形，對(duì)交易電腦缺乏有效管控，對(duì)員工行為缺乏有效監(jiān)督，反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位。該營業(yè)部受到了浙江證監(jiān)局出具的責(zé)令改正監(jiān)督管理措施，被記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。并被要求進(jìn)行整改，及時(shí)提交書面整改報(bào)告。

丁卓作為營業(yè)部現(xiàn)任負(fù)責(zé)人被出具警示函；營業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人劉向領(lǐng)被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。員工管某在2017年1月至2019年12月期間，替客戶辦理證券認(rèn)購、交易，被出具警示函。

中銀證券另一家紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部存在指定兼職合規(guī)人員代為履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)，且代職一事未按規(guī)定向浙江證監(jiān)局報(bào)告。

另外，該營業(yè)部的基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。浙江證監(jiān)局決定對(duì)該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。孫霞作為營業(yè)部現(xiàn)任負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問題負(fù)有直接責(zé)任，被出具警示函。

據(jù)半年報(bào)數(shù)據(jù)，2024年上半年，中銀證券的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入為4.31億元，同比減少了18.53%。其中，代理買賣證券業(yè)務(wù)收入3.68億元，交易單元席位租賃業(yè)務(wù)0.31億元，代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)收入0.32億元。

近期，多地證監(jiān)局陸續(xù)釋放出對(duì)多家券商營業(yè)部的處罰。

10月22日，福建證監(jiān)局披露了一張對(duì)廣發(fā)證券泉州一家營業(yè)部的罰單。

經(jīng)查，該營業(yè)部一名員工在從業(yè)期間，以支付報(bào)酬的方式吸引客戶開立兩融賬戶，展業(yè)時(shí)承諾對(duì)客戶投資虧損進(jìn)行兜底和按投資金額支付返利，并實(shí)際支付相關(guān)資金；泄漏客戶證券賬戶信息。福建證監(jiān)局表示，上述違規(guī)行為反映出該營業(yè)部對(duì)員工行為監(jiān)控、管理不到位，采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，東方證券、東海證券、國信證券等多家券商的營業(yè)部、分公司在近日被監(jiān)管點(diǎn)名，事出營業(yè)部員工私下接受客戶委托買賣證券、股票期權(quán)，承諾收益，以及無證展業(yè)等違規(guī)行為。