界面新聞?dòng)浾?| 馮賽琪

報(bào)送信息造假、大股東使用負(fù)債資金增資，10月17日，總部位于山西的三立期貨、公司董事長(zhǎng)、公司股東被山西證監(jiān)局點(diǎn)名處罰。

據(jù)山西證監(jiān)局披露的罰單，經(jīng)查，三立期貨存在報(bào)送信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，對(duì)分支機(jī)構(gòu)管理不到位等三大問(wèn)題。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)三立期貨采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。并要求其立即采取有效措施進(jìn)行整改，全面加強(qiáng)合規(guī)管理，健全公司治理,完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化分支機(jī)構(gòu)管控，將整改情況書(shū)面報(bào)送證監(jiān)局。

并且，山西證監(jiān)局認(rèn)為，李旭作為三立期貨董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，監(jiān)管部門決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

官網(wǎng)介紹，三立期貨成立于1993年，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、國(guó)家工商總局注冊(cè)的山西省首家期貨經(jīng)紀(jì)公司，也是我國(guó)第一批設(shè)立的期貨公司之一，經(jīng)營(yíng)范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨交易咨詢。其中，期貨交易咨詢業(yè)務(wù)資格是在2023年6月時(shí)拿到監(jiān)管批復(fù)。

實(shí)際上，這已經(jīng)是三立期貨年內(nèi)的二次被罰。在今年2月初，該公司就因人員管理、內(nèi)控問(wèn)題被處以責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，山西證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，三立期貨存在與股東在人員方面未嚴(yán)格分開(kāi)的問(wèn)題。

內(nèi)部控制方面，對(duì)分支機(jī)構(gòu)管理不到位。合規(guī)部門多次監(jiān)測(cè)到個(gè)別分支機(jī)構(gòu)員工通過(guò)企業(yè)微信向交易者提供點(diǎn)位建議、互聯(lián)網(wǎng)直播中對(duì)期貨行情走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)，公司未采取有效措施對(duì)該員工行為進(jìn)行管控。

另外，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)管控不到位。存在直播內(nèi)容審核不到位，個(gè)別未取得期貨交易咨詢資格的員工通過(guò)直播、微信對(duì)期貨行情走勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)或向交易者提供點(diǎn)位建議，個(gè)別未取得期貨從業(yè)資格的員工向交易者撥打首通電話，推廣首通話術(shù)存在誤導(dǎo)性表述等問(wèn)題。

10月17日，三立期貨的兩大股東山西匯通天下非融資性擔(dān)保有限公司（下稱“匯通天下”）、北京金海投資有限公司（下稱“金海投資”）也收到了山西證監(jiān)局開(kāi)出的罰單。因?yàn)閷?duì)三立期貨增資時(shí)使用負(fù)債資金，兩名股東違反了期貨公司監(jiān)督管理辦法。

據(jù)悉，金海投資是三立期貨的第一大股東，持股67%，于1999年入股；二股東匯通天下持有26.62%的股份，于2008年入股。

根據(jù)罰單，金海投資、匯通天下在2022年對(duì)山西三立期貨有限公司增資過(guò)程中，存在使用負(fù)債資金增資入股的情形。上述行為違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令155號(hào)）第七條第四項(xiàng)的規(guī)定。

按照規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)上述兩家公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。要求其應(yīng)當(dāng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，遵守相關(guān)法律法規(guī)，充分了解期貨公司股東條件、權(quán)利和義務(wù)，切實(shí)維護(hù)期貨公司其他股東及客戶的合法權(quán)益，并提交書(shū)面整改報(bào)告。