實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠

記者 | 張一諾

9月30日，浙江證監(jiān)局發(fā)布了1張罰單，劍指螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“螞蟻基金”）。

罰單顯示，螞蟻基金的基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是推出余額寶服務(wù)升級(jí)未充分揭示業(yè)務(wù)規(guī)則。二是曾經(jīng)參與的基金專(zhuān)屬福利券活動(dòng)不合規(guī)。

上述行為違反了《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第120號(hào)）第二十三條第一款、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第十七條第二款、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)）第八十二條第二項(xiàng)的規(guī)定。

針對(duì)上述違法行為，浙江證監(jiān)局根據(jù)貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第120號(hào)）第四十一條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第五十三條、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)）第八十七條的規(guī)定，對(duì)螞蟻基金采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

根據(jù)公開(kāi)資料，螞蟻基金是螞蟻集團(tuán)旗下基金代銷(xiāo)公司，與全國(guó)持牌金融機(jī)構(gòu)合作，代銷(xiāo)全市場(chǎng)上萬(wàn)只基金產(chǎn)品。

螞蟻基金上一次收到罰單是在2023年7月6日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局對(duì)螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)查明，螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司存在違反代銷(xiāo)基金產(chǎn)品準(zhǔn)入、宣傳、檔案管理有關(guān)規(guī)定；違反基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員管理、內(nèi)部控制有關(guān)規(guī)定等違法事實(shí)，因此，對(duì)螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司給予警告，并處以7368萬(wàn)元罰款。