界面新聞記者 | 尹靖霏
江蘇富豪陸克平或喪失在資本市場的“最后一座城池”。
9月27日四環(huán)生物(000518.SZ)公告,公司實際控制人陸克平所持有的公司部分股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)。截至當日收盤,四環(huán)生物股價微漲3.27%,報2.21元/股,市值近23億元。
“陽光系”在資本市場上的“四大金剛”已經(jīng)三退一傷”。2019年海潤光伏退市;2024年7月,江蘇陽光退市;9月27日*ST威創(chuàng)(002308)被摘牌,正式告別A股。僅余下四環(huán)生物,也或“重傷難治”。
作為陽光系的掌舵者,陸克平也因多次違規(guī)被監(jiān)管層重罰,并被采取終身市場禁入措施。
江蘇陽光集團主營業(yè)務(wù)為紡織服裝,此后業(yè)務(wù)擴展至醫(yī)用防護、生物醫(yī)藥、房地產(chǎn)、熱力電能、電子產(chǎn)業(yè)、零售業(yè)、陽光油氣等產(chǎn)業(yè)。高光時刻,該集團旗下曾擁有四家上市公司。
作為實控人,2005年陸克平以14億身家首登胡潤百富榜,名列榜單第124位,被業(yè)界譽為“毛紡巨子”。在2019年胡潤百富榜中,陸克平家族以90億元人民幣財富上榜。2020年,陸克平家族以110億元身家,處于胡潤百富榜第523位。
然而,現(xiàn)在這位江蘇富豪有可能失去其在資本市場的最后一個“觸角”。
根據(jù)四環(huán)生物披露,截至9月27日,陸克平合計持有該公司30.85%的股份,手中近92%的股份均被凍結(jié)。四環(huán)生物稱,由于實際控制人存在多起債務(wù)糾紛,若后續(xù)未能以其除持有公司股票以外的資產(chǎn)償還債務(wù),則上述被司法凍結(jié)、司法再凍結(jié)、司法標記的股份存在行使質(zhì)權(quán)、司法拍賣等處置風險,進而影響公司的控制權(quán)。
當前四環(huán)生物陷入連年虧損的泥潭。2021年至2024年上半年公司歸母凈利合計虧損約1.58億元。
具體而言,2021年—2023年及2024年上半年,公司營收分別為3.51億元、2.7億元、2.35億元和1.06億元;同期歸母凈利潤為-3479萬元、-4879萬元、-7527萬元及-1106萬元。
在業(yè)績虧損背后,作為實控人,陸克平受到監(jiān)管層重罰。
四環(huán)生物成立于1992年,主要從事生物醫(yī)藥制品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售,以及園林綠化工程業(yè)務(wù)。2010年,四環(huán)生物彼時的控股股東江陰市振新毛紡廠開始減持,自2014年起四環(huán)生物一直對外的信披是“公司股權(quán)分散,不存在控股股東和實際控制人”。
不過自2014年起,陸克平通過控制陸宇等13個證券賬戶及2個權(quán)益工具,在2014年2月20日至2018年4月11日交易四環(huán)生物股票,累計買入四環(huán)生物股票金額43.21億元,一度把自己和一致行動人的持股比例買到了30%以上。在此期間,四環(huán)生物還與陽光集團子公司陽光置業(yè)發(fā)生了關(guān)聯(lián)交易。
直至2019年9月23日四環(huán)生物發(fā)布《關(guān)于收到行政處罰及市場禁入事先告知書的公告》后,外界才得知75歲的江蘇富豪陸克平是其背后的掌舵人。
因連續(xù)五年實控人存虛假記載、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易、在限制交易期限內(nèi)違規(guī)買賣股票、未按規(guī)定履行上市公司收購公告和發(fā)出收購要約等義務(wù),針對陸克平和時任四環(huán)生物董事長的孫國建,證監(jiān)會下發(fā)了《行政處罰及市場禁入事先告知書》,其中陸克平因涉及多項違法,合計被罰2734萬元,并被采取終身市場禁入措施。
截至2024年6月末,四環(huán)生物股東戶數(shù)達10萬戶。
除四環(huán)生物外,“陽光系”的其他上市公司退市也與實控人陸克平有著千絲萬縷的聯(lián)系。
今年9月27日,*ST威創(chuàng)因觸及面值規(guī)則而正式退市。
回顧事情的原委,2023年9月20日西嶺能源與陸克平通過簽訂協(xié)議,前者成為公司控股股東,而西嶺能源實控人劉鈞構(gòu)也因此成功入主威創(chuàng)股份。不料在入主不到1個月,劉鈞構(gòu)擅自從威創(chuàng)股份銀行賬戶轉(zhuǎn)出資金14.37億元,轉(zhuǎn)入資金1.1億元。凈轉(zhuǎn)出的13.27億元被劉鈞用于償還個人債務(wù),構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用,占威創(chuàng)股份最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的67.24%。威創(chuàng)股份未按規(guī)定及時披露上述事項。
該事項直接導致威創(chuàng)股份未能在法定期限內(nèi)披露2023年年報及2024年一季報、半年報。
此后威創(chuàng)股份股價一路狂跌,2024年7月26日至8月22日期間連續(xù)20個交易日收盤價低于1元,觸及面值退市規(guī)則被迫退市。
在這背后,因陸克平、劉鈞等人及其上市公司涉嫌信息披露違法違規(guī),廣東證監(jiān)局下發(fā)了《行政處罰事先告知書》,其中廣東證監(jiān)局決定對陸克平責令改正,給予警告,并處以2200萬元罰款,同時對陸克平采取終身證券市場禁入措施,對其兒子陸宇給予警告,并處以600萬元罰款,同時對陸宇采取10年證券市場禁入措施。
截至2023年9月末,威創(chuàng)股份股東戶數(shù)4.1萬戶。
2024年7月江蘇陽光退市,其被A股除名的直接原因是觸及面值退市規(guī)則,背后也有陸克平的影子。
在公司經(jīng)營層面,江蘇陽光主營業(yè)務(wù)為呢絨面料、電力和蒸汽的生產(chǎn)和銷售,2021年開始擬百億跨界光伏,卻是實力不足。
該公司先是于2021年12月宣布351億元在內(nèi)蒙古投建多晶硅、光伏電池等項目,2022年4月再度宣布擬投資200億元在包頭市投資建設(shè)光伏新能源全產(chǎn)業(yè)鏈項目,彼時江蘇陽光貨幣資金僅有7.7億元。這些光伏項目也并未取得實質(zhì)性進展。2023年公司營業(yè)收入17.17億元,同比下降13.86%;歸母凈利巨虧1億元,同比降幅高達185.35%。
2024年5月7日,作為控股股東,江蘇陽光集團有限公司(下稱陽光集團)收到了證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》,因涉嫌內(nèi)幕交易海潤光伏股票案,陽光集團被依法擬處以2.32億余元的罰款。
受此影響,江蘇陽光股價也一路下跌,2024年5月16日至6月13日,江蘇陽光連續(xù)20個交易日的每日股票收盤價均低于1元,觸及退市。
盡管已鎖定退市,但事情還未結(jié)束。7月10日上交所對控股股東陽光集團、陸克平及有關(guān)責任人下發(fā)了紀律處分的決定,江蘇陽光1.7億元資金竟被違規(guī)占用。
上交所稱,陽光集團、陸克平利用對公司的控制地位致使公司大額資金被控股股東非經(jīng)營性占用,金額達1.7億元,數(shù)額巨大,且未清償,嚴重影響公司的獨立性。
截至2024年6月末江蘇陽光的股東戶數(shù)達10.5萬戶。
一位上市公司董秘對界面新聞表示:在資本市場上,“陽光系”之所以接連喪失城池,與實控人有著密不可分的關(guān)系。一旦公司退市,承擔后果的是中小股東。在選擇投資標的時,除了關(guān)注公司的業(yè)績和發(fā)展前景,投資者更應關(guān)注公司的治理結(jié)構(gòu)和實際控制人的誠信情況,以及是否曾經(jīng)受到監(jiān)管層的處罰。