記者 杜萌

今日午間，一則《誰把易方達香港帶入火坑》的舉報信在業(yè)內(nèi)流傳。該匿名舉報信稱，易方達資產(chǎn)管理（香港）有限公司（簡稱“易方達香港”）利用境外平臺，存在多項違反基金行業(yè)從業(yè)準則的行為及丑聞。

具體來看，該舉報信共提到了五點：一：協(xié)助上海銀行隱瞞其投資的境外重大虧損；二、向客戶提供高檔宴請及奢華禮物，違反廉潔紀律；三、漠視香港法律法規(guī)，胡亂修改香港公募基金的估值，嚴重損害持有人利益；四、自有資金違規(guī)操作，利益輸送、缺乏從業(yè)道德；五、非法賣空香港上市股票，違反市場廉潔穩(wěn)健。

舉報信中提到，上海銀行委托易方達（香港）管理其境外超過一百億元人民幣的自有資金，并以兩個易方達香港專戶分開管理。隨后，易方達（香港）以專戶管理人的身份及專戶名義投資于境外美元債及其管理的兩只香港公募基金（易方達香港精選債券基金、易方達香港亞洲高收益?zhèn)穑?/span>

但隨著2021年及2022年境外美元債的頻頻爆雷，上述兩只公募基金業(yè)績虧損較大。為了隱藏這部分重大虧損，易方達（香港）以攤余成本計算為名目及做假賬的方式調(diào)節(jié)基金份額凈值，并出具了專戶估值報告。受此影響，該上市公司也以調(diào)節(jié)的假賬專戶報表入賬，虛增年度凈利潤10億元人民幣以上。

該舉報信還出具了5則微信語音，內(nèi)容涉及易方達香港總裁指示員工向該上市公司團隊送達愛馬仕禮物，并進行奢侈宴會、酒店的報銷等。

舉報信中稱，作為自有資金，易方達國際控股作為機構(gòu)投資者持有香港精選債券基金的人民幣對沖份額。面對該基金較大的虧損，為了保護自有資金的收益，易方達（香港）在基金估值報告中進行了非交易的估值調(diào)整，將部分利潤轉(zhuǎn)移到人民幣對沖份額上。

該舉報信還提到，易方達國際控股的自有資金由一名易方達香港的獨立投資經(jīng)理管理，但實際上，該部分資金的實際操盤人是易方達基金的周宇。界面新聞記者查詢發(fā)現(xiàn)，周宇在今年7月27日已經(jīng)離職，他離職前曾管理8只QDII基金（A/C份額分開計算）。

查詢發(fā)現(xiàn)，易方達香港精選債券基金是一只滬港深互認基金，也是易方達（香港）的首支北上互認產(chǎn)品，該基金成立于2016年12月16日，投資標的主要由離岸人民幣、美元、歐元或港元計價的投資級債券組成，其中投資級不少于70%，低于投資級和未獲評級證券的投資總額不超過基金資產(chǎn)凈值的30%。

目前易方達（香港）精選債券基金在內(nèi)地市場，僅對非個人投資者發(fā)售美元、人民幣和人民幣對沖3種份額。持有人民幣的投資者可通過申購人民幣或者人民幣對沖份額達到配置全球債券市場的目的。

今日下午，易方達（香港）發(fā)布聲明稱，該舉報信提及的內(nèi)容不實，屬于惡意指控。“我們對此高度關(guān)注，公司第一時間啟動內(nèi)審程序，并聘請外部香港律師事務(wù)所就相關(guān)事項開展了獨立調(diào)查。”易方達（香港）表示，公司始終堅持合規(guī)經(jīng)營、誠信為本的原則。嚴格遵守法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，確保各項業(yè)務(wù)運作的合規(guī)性。目前，公司各項業(yè)務(wù)運營正常，將繼續(xù)為客戶提供高質(zhì)量的金融服務(wù)。對于任何惡意誹謗或故意傳播虛假信息的行為，公司保留依法追究其法律責(zé)任的權(quán)利。

公開資料顯示，易方達（香港）成立于2008年，獲得香港證監(jiān)會核準，從事第一類（證券交易）、第四類（就證券提供意見）及第九類（提供資產(chǎn)管理）受規(guī)管活動。易方達香港是易方達基金的全資下屬公司。作為易方達基金的國際業(yè)務(wù)平臺，易方達香港為全球投資者提供包括固收、權(quán)益、指數(shù)及另類等類別的資產(chǎn)管理服務(wù)。