界面新聞?dòng)浾?| 劉晨光
前一段宣布離職退休的前英大證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李大霄有了新的去處。
界面新聞?dòng)浾咦⒁獾?，李大霄已?/span>9月19日入職了一家第三方投顧公司即廣州越聲理財(cái)咨詢有限公司（簡(jiǎn)稱越聲理財(cái)），登記類型為證券投資咨詢（投資顧問(wèn)）。
公開(kāi)資料顯示，越聲理財(cái)是獲得證監(jiān)會(huì)認(rèn)證的證券投資咨詢公司，主要經(jīng)營(yíng)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)顯示，當(dāng)前越聲理財(cái)一共有43名投資顧問(wèn)。股權(quán)穿透后，越聲理財(cái)為廣東投資快報(bào)傳媒有限責(zé)任公司子公司，該公司又屬于廣東南方財(cái)經(jīng)全媒體集團(tuán)。
今年7月26日，英大證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李大霄微博簡(jiǎn)介更新，變更為“前券商首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，李大霄已經(jīng)從英大證券退休。
公開(kāi)資料顯示，李大霄于1980年代畢業(yè)于華南理工大學(xué)、工科學(xué)歷背景，他90年代初就成為A股早期投資者。1997年，李大霄入職東莞證券，半年后離開(kāi)。
2008年，李大霄進(jìn)入英大證券，成為英大證券的研究所所長(zhǎng)、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家。其還兼任中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)委員、投資顧問(wèn)專業(yè)委員會(huì)委員、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家委員會(huì)委員。
李大霄是具有眼球效應(yīng)、同時(shí)也頗具爭(zhēng)議的人物之一，他曾經(jīng)提出的“嬰兒底”“鉆石底”“兒童底”“地球頂”觀點(diǎn)曾引發(fā)了各方討論，李大霄的很多預(yù)測(cè)也存在一定爭(zhēng)議。
李大霄曾經(jīng)對(duì)一些市場(chǎng)走勢(shì)進(jìn)行了正確的預(yù)測(cè)。2007年11月，上證指數(shù)創(chuàng)下6124點(diǎn)歷史新高，李大霄發(fā)表了《A股長(zhǎng)期估值頂部可能已經(jīng)形成》。2009年2月，A股在2000點(diǎn)附近震蕩徘徊，李大霄發(fā)布了《A股市場(chǎng)融冰之旅已經(jīng)啟程》，并提出 “A股市場(chǎng)穩(wěn)定的基礎(chǔ)已經(jīng)形成”。
不過(guò)他的有些觀點(diǎn)也頗具爭(zhēng)議。如2015年上證4000多點(diǎn)時(shí)李大霄拋出“地球頂”，并表示，“不要退保入市，不要辭職炒股，不要借錢(qián)炒股，不要賣(mài)房炒股，遠(yuǎn)離黑五類”，后又多次調(diào)整頂部指數(shù)，其提示風(fēng)險(xiǎn)后股市又上漲至5000點(diǎn)以上。
李大霄7月份在微博上曾撰文指出，預(yù)測(cè)會(huì)受到多種因素甚至是不可抗力的影響而發(fā)生偏差。特別是短期預(yù)測(cè)，受影響的因素會(huì)更加多。
據(jù)此前多家媒體報(bào)道，李大霄早前收到過(guò)深圳證監(jiān)局下發(fā)的監(jiān)管談話措施。內(nèi)容主要是部分投資分析意見(jiàn)未能提供研究報(bào)告依據(jù)，未能充分遵循客觀、專業(yè)、審慎原則等，不過(guò)李大霄并未對(duì)此進(jìn)行正面回應(yīng)。
值得注意的是，越聲理財(cái)曾在2019年底收到監(jiān)管罰單。
2019年12月，廣東證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)越聲理財(cái)采取責(zé)令暫停新增客戶措施的決定。經(jīng)查，越聲理財(cái)存在以下違規(guī)行為：1.部分未取得證券投資顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供投資建議；2.向客戶提供投資建議的依據(jù)不足、未向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)；3.部分提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的記錄未留痕；4.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)未有效隔離；5.投資者適當(dāng)性管理不完善，未留存身份證件及影像資料等能夠證明客戶真實(shí)身份的資料；6.存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳的情形。
以上行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條、第十六條、第十九條、第二十四條、第二十八條和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條的規(guī)定。按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)越聲理財(cái)采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)督管理措施，責(zé)令越聲理財(cái)自收到本決定書(shū)之日起暫停新增客戶三個(gè)月。