界面新聞記者 | 馮賽琪

9月20日，海南證監(jiān)局對新三板掛牌公司金元期貨（872050.NQ）開出了一張罰單。

由于金元期貨對關(guān)聯(lián)方識別和披露不到位，未健全并有效執(zhí)行自有資金對外投資業(yè)務(wù)的制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號，以下簡稱《管理辦法》）第四十二條第一款、第五十六條規(guī)定。

海南證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。要求金元期貨高度重視，采取切實有效措施加強業(yè)務(wù)管理、提升合規(guī)水平，并提交書面整改報告。

對此，金元期貨回應(yīng)稱，公司高度重視海南監(jiān)管局做出的行政監(jiān)管措施決定，充分認(rèn)識到完善公司信息披露和內(nèi)控制度執(zhí)行的重要性，將進(jìn)一步加強《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)。并組織對公司《關(guān)聯(lián)交易管理制度》、《對外投資管理制度》、《自有資金使用計劃》等制度中關(guān)于自有資金投資范圍、審批權(quán)限、內(nèi)部流程等進(jìn)行修訂。

下一步公司將準(zhǔn)確識別關(guān)聯(lián)方，嚴(yán)格落實關(guān)聯(lián)交易審批和信息披露制度，健全并執(zhí)行自有資金對外投資業(yè)務(wù)制度和流程。公司2023年年度報告中已對其他受同一母公司控制的公司和同一最終控制方控制的公司作為關(guān)聯(lián)方進(jìn)行了披露。 

2023年年報披露，金元期貨發(fā)生的包括購買理財產(chǎn)品、客戶資管類交易、證券自營戶留存手續(xù)費等在內(nèi)的日常性管理交易金額總計3559.64萬元。

目前金元期貨有兩名股東，大股東為金元證券，持股89.33%；中航鑫港擔(dān)保有限公司持股10.67%。兩名股東的控股股東均為首都機(jī)場集團(tuán)有限公司，首都機(jī)場集團(tuán)有限公司在金元證券持股比例為76.12%，在中航鑫港擔(dān)保有限公司持股比例為100%。

根據(jù)最近發(fā)布的2024年半年報，金元期貨上半年營收、凈利均明顯下降，其中營業(yè)收入4006.53萬元，同比下降8.67%；凈利潤300.84萬元，同比下降71.15%。

公司營收主要靠經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和利息收入帶動，但經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入出現(xiàn)下滑。

公司上半年期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入1475.32 萬元，占營業(yè)收入比例36.82%，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比減少28.78%。利息凈收入1926.21萬元，占營業(yè)收入比例48.08%，同比增加 35.72%，主要是因為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶規(guī)模增加帶來可用資金利息收入的增加。

下半年伊始，7月份，金元期貨披露了一項高管變動，涉及公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線分管領(lǐng)導(dǎo)崗位。因公司戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)發(fā)展需要，經(jīng)研究，任命聶義鋒為公司副總經(jīng)理，分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線。

此前聶義鋒在平安期貨工作了12年，歷任平安期貨金融衍生品部負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)銷售部綜拓負(fù)責(zé)人、投資咨詢部負(fù)責(zé)人、資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人和投資經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部執(zhí)行副總經(jīng)理。