近日,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對長江證券股份有限公司北京萬柳東路證券營業(yè)部采取了監(jiān)管措施。
該營業(yè)部被發(fā)現(xiàn)存在多項(xiàng)違規(guī)行為,包括委托無資質(zhì)第三方招攬客戶、銷售基金,以及向第三方返還傭金和銷售提成等,違反了相關(guān)監(jiān)管條例和規(guī)定。
作為回應(yīng),監(jiān)管部門要求該營業(yè)部在一年內(nèi)每六個(gè)月進(jìn)行一次內(nèi)部合規(guī)檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告提交給監(jiān)管局。