長江證券(000783.SZ)：無資質(zhì)第三方售賣基金？萬柳東路證券營業(yè)部被要求增加合規(guī)檢查次數(shù)
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中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管長江證券萬柳證券營業(yè)部，發(fā)現(xiàn)多項(xiàng)違規(guī)行為，要求其年內(nèi)進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)檢查。
有連云 ·
圖片來源: 圖蟲創(chuàng)意
近日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)長江證券股份有限公司北京萬柳東路證券營業(yè)部采取了監(jiān)管措施。
該營業(yè)部被發(fā)現(xiàn)存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括委托無資質(zhì)第三方招攬客戶、銷售基金，以及向第三方返還傭金和銷售提成等，違反了相關(guān)監(jiān)管條例和規(guī)定。
作為回應(yīng)，監(jiān)管部門要求該營業(yè)部在一年內(nèi)每六個(gè)月進(jìn)行一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告提交給監(jiān)管局。
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中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管長江證券萬柳證券營業(yè)部，發(fā)現(xiàn)多項(xiàng)違規(guī)行為，要求其年內(nèi)進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)檢查。
有連云 · 2024/09/20 16:11來源：界面新聞
圖片來源: 圖蟲創(chuàng)意
近日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)長江證券股份有限公司北京萬柳東路證券營業(yè)部采取了監(jiān)管措施。
該營業(yè)部被發(fā)現(xiàn)存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括委托無資質(zhì)第三方招攬客戶、銷售基金，以及向第三方返還傭金和銷售提成等，違反了相關(guān)監(jiān)管條例和規(guī)定。
作為回應(yīng)，監(jiān)管部門要求該營業(yè)部在一年內(nèi)每六個(gè)月進(jìn)行一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告提交給監(jiān)管局。