記者 杜萌

日前，圍繞“消失的董事會”和股東之間的股權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓糾紛，個人系公募淳厚基金陷在輿論的漩渦之中。

9月14日，上海證監(jiān)局接連公布了8張罰單，針對淳厚基金董事長賈紅波、總經(jīng)理及第一大股東邢媛、第二大股東柳志偉、第三大股東李雄厚、第四大股東董衛(wèi)軍等。

在8張罰單中，董事長賈紅波被認定為不適當人選，總經(jīng)理邢媛被采取監(jiān)管談話舉措，大股東邢媛、二股東柳志偉、三股東李雄厚以及四股東董衛(wèi)軍均被采取責令改正并限制股東權(quán)利措施。監(jiān)管要求，上述被處罰人需在30個工作日內(nèi)改正，在改正違法行為前不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認購權(quán)、查閱復制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。

此外，第二大股東柳志偉還需要在60個工作日內(nèi)將其持有的淳厚基金全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合格的受讓人。在全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前，不得行使股東表決權(quán)、分紅權(quán)、優(yōu)先認購權(quán)、查閱復制權(quán)及公司章程規(guī)定的其他股東權(quán)利。

8月31日上午，淳厚基金如期發(fā)布的基金2024年中報直言“公司董事會無法有效召開”。界面新聞記者翻閱發(fā)現(xiàn)，在中報的重要提示部分，缺少了董事長簽發(fā)的內(nèi)容。

此外，中報還披露了公司及董事長賈紅波在今年3月18日被上海證監(jiān)局處罰，事由為“未依法履行股權(quán)事務管理義務，在已知悉公司相關股權(quán)變動的情況下，未能準確判斷股東對公司經(jīng)營管理的影響并依法及時報告相關信息”。

對此，上海證監(jiān)局責令淳厚基金三個月內(nèi)改正，整改期間暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊申請及新增私募資產(chǎn)管理計劃備案措施，同時認定董事長賈紅波為不適當人選。淳厚基金在中報中表示，已按法規(guī)和公司制度要求暫停賈紅波在公司的董事長、董事職權(quán)。

天眼查app數(shù)據(jù)顯示，淳厚基金成立于2018年11月份，注冊資本為1億元人民幣。這家個人系公募共有六位個人股東，邢媛為法人兼總經(jīng)理職務，持股比例為31.2%，柳志偉持股比例為26%，李雄厚、李文忠、董衛(wèi)軍、聶日明持股比例分別為21%、10%、10%、1.8%。

2022年3月，時任董事長的李雄厚與柳志偉私下簽署股權(quán)買賣協(xié)議，將手中的股份以較高溢價全部轉(zhuǎn)讓給柳志偉。李雄厚的老部下董衛(wèi)軍也將手中10%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給柳志偉。協(xié)議同時約定了轉(zhuǎn)讓李雄厚、董衛(wèi)軍股權(quán)對應的董事權(quán)利。轉(zhuǎn)讓完成后，柳志偉的持股比例將從原先的26%大幅增長至57%，成為淳厚基金的第一大股東。

隨后，柳志偉開始重組董事會，又引入賈紅波為新任董事長，李銀桂擔任副董事長。賈紅波有著豐富的公募基金從業(yè)經(jīng)歷和監(jiān)管經(jīng)驗，曾擔任中國光大銀行資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理，中國基金業(yè)協(xié)會秘書長，于2020年出任前海開源基金總經(jīng)理，2021年任匯安基金首席執(zhí)行官，2022年加入淳厚基金任董事長。

2023年5月，柳志偉打算將淳厚基金的股權(quán)私下轉(zhuǎn)讓給“和合系”林強。后因林強涉嫌非法集資被立案，與柳志偉的交易亦被監(jiān)管知曉并介入調(diào)查。

根據(jù)中報，上海證監(jiān)局認定淳厚基金股權(quán)買賣交易違規(guī)，責令基金管理人三個月內(nèi)改正，要求股權(quán)歸位。但截至目前，整改期限已過，股權(quán)歸位未能完成。

8月31日，淳厚基金公告稱在整改期間發(fā)現(xiàn)了柳志偉的三張身份證（包括兩張內(nèi)地、一張香港身份證）。淳厚基金認為，柳志偉涉嫌利用多重身份進行司法套利、監(jiān)管套利等一系列較為嚴重的違法違規(guī)行為，公司已將相關身份證情況上報監(jiān)管層。公告還表示，為切實有效保障公司所有持有人利益不被上述涉及問題所侵害，自發(fā)現(xiàn)該事宜以來立即切實全面做好了與該名股東及其關聯(lián)人員的風險隔離切割措施。

9月17日，淳厚基金的官方微信公眾號上發(fā)布了《邢媛關于公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、董事會無法有效召開、信息披露等有關情況的申明》，文中提到，在柳志偉成為第一大股東后，強勢告知邢媛已實際控股公司，并計劃收購邢媛持有的股權(quán)。在柳志偉及其背后復雜的人脈社會關系施壓下，邢媛僅同意意向賣出10%的股權(quán)并僅收取了首付款。

關于公司董事會無法有效召開，邢媛表示，柳志偉目前身居境外，其通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓引入董事會的成員聶日明、董衛(wèi)軍，實際上在董事會代表柳志偉的利益。邢媛稱，她曾多次向中國證監(jiān)會和上海證監(jiān)局報告，在監(jiān)管機構(gòu)未能正式書面明確告知公司董事會成員均無問題并可適格履職的情況下，為了保護公司持有人利益，避免公司業(yè)務遭受結(jié)構(gòu)化發(fā)行業(yè)務及人員干擾，董事會實際無法有效召開。

此外，淳厚基金同日發(fā)布臨時公告稱，公司的高管、投研團隊和員工一直較為穩(wěn)定，無任何經(jīng)營風險。

公開數(shù)據(jù)顯示，截至2024年二季度，淳厚基金的公募非貨管理規(guī)模為352.94億元，在全市場22家個人系公募基金公司中排在第六位。

合規(guī)風控是金融機構(gòu)堅守的生命線，而對于個人系公募而言，合規(guī)更是重中之重。 這場曠日持久的股權(quán)糾紛仍在持續(xù)，對于淳厚基金而言，能否和上述股東做好風險隔離、保護投資者的利益，仍是基民最關系的問題。