界面新聞記者 | 穆玥
知名私募友山公司又被罰了！
近日，中基協(xié)披露了新一批的紀律處分決定書，其中，知名私募友山公司及公司法定代表人何炫、合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人郭斌等均被中基協(xié)予以公開譴責(zé)。
相關(guān)處分決定書顯示，友山公司主要存在三項違規(guī)行為，相關(guān)事實均有機構(gòu)核查說明、交易所監(jiān)管警示函、募集材料、員工花名冊、任職文件及投訴材料等證據(jù)予以確認，事實清楚、證據(jù)充分，足以認定。
具體來看，友山公司的三項違規(guī)行為均涉及公司旗下的“友山友賢551交易猿股票型私募證券投資基金”（以下簡稱551基金）。
一是未按合同約定向投資者進行信息披露。根據(jù)551基金合同約定，“基金管理人可通過管理人網(wǎng)站、郵寄服務(wù)、傳真或電子郵件、其他等方式中至少一種進行披露”，但是551基金的投資者信息披露查詢賬號開立率未能滿足相關(guān)要求，導(dǎo)致部分投資者無法看到基金產(chǎn)品的季報、年報等信息。
二是募集程序不規(guī)范。個別投資者向協(xié)會投訴反映，其在提出贖回551基金份額需求時，友山公司才向其進行了銷售高風(fēng)險產(chǎn)品所應(yīng)進行的風(fēng)險告知、警示的錄音錄像工作，距離投資者認購份額時已隔一年半。
三是內(nèi)控機制不健全。友山公司在通過551基金購買九安醫(yī)療（002432.SZ）、翠微股份（603123.SH）兩只股票時，違反了交易所大額申報、連續(xù)申報相關(guān)規(guī)定。在收到監(jiān)管提示函提示“翠微股份近期頻繁異動，存在交易風(fēng)險，交易所將對該股票的異常交易行為從嚴認定”后，公司仍在2022年2月14日大額申報交易翠微股份，成交金額約2999.75萬元，上海證券交易所對友山公司采取書面警示的監(jiān)管措施，以上事實反映公司內(nèi)控機制不健全。
中基協(xié)披露的信息顯示，551基金成立于2021年9月，同年10月完成登記備案，產(chǎn)品已經(jīng)提前清算。
友山公司成立于2013年3月，2014年3月成為國內(nèi)第一批50家備案的私募管理人之一，公司圍繞宏觀經(jīng)濟及區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展構(gòu)建研究框架，形成了債券、股票、商品等大類資產(chǎn)配置的多策略投研體系，2017年友山公司在中基協(xié)備案的總規(guī)模首次超過100億元，不過中基協(xié)最新披露的數(shù)據(jù)顯示，目前友山公司的管理規(guī)模已經(jīng)回落至50-100億元區(qū)間。
值得一提的是，去年年底時友山公司還曾因為業(yè)務(wù)違規(guī)收到來自貴州證監(jiān)局的罰單。
貴州證監(jiān)局在2023年12月發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書中指出，友山公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中，存在以下問題：一、個別投資經(jīng)理通過在網(wǎng)絡(luò)平臺上發(fā)布視頻、直播的方式，向不特定對象介紹基金產(chǎn)品的盈虧、新模型優(yōu)勢及產(chǎn)品客戶情況。二、部分投資者在完成基金產(chǎn)品申購之后進行雙錄補錄。三、收取私募基金投資標(biāo)的方的服務(wù)費，未納入基金財產(chǎn)。四、未按照合同約定向投資者履行信息披露義務(wù)，未及時給投資者開立中國證券投資基金業(yè)協(xié)會信息披露備份系統(tǒng)查詢賬號，也未通過其他渠道向投資者披露月報、季報、年報。
基于上述違規(guī)行為，貴州證監(jiān)局決定對友山公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求友山公司應(yīng)當(dāng)對上述各項問題全面整改，杜絕產(chǎn)生新的違法違規(guī)行為，并于收到該決定書之日起15個工作日內(nèi)提交書面整改報告。
除此之外，據(jù)中基協(xié)披露的信息，友山公司還存在信息報送異常、存在長期處于清算狀態(tài)基金等異常情況。截至目前，友山公司旗下一共備案有112只私募產(chǎn)品，不過公司最近備案的一只產(chǎn)品還是在2022年11月，此后至今已經(jīng)有21個多月沒有備案新產(chǎn)品。
另外，今年6月24日，友山公司曾提交一次重大事項變更申請，變更內(nèi)容為“主體資格證明文件及相關(guān)內(nèi)容變更，出資人變更”，不過該項申請被中基協(xié)要求退回補正。
而根據(jù)天眼查APP數(shù)據(jù)，友山公司曾在今年4月份發(fā)生一次股權(quán)變更，其法定代表人何炫的持股比例由原來的30%大幅增加至48.89%，貴州友山控股合伙企業(yè)（有限合伙）的持股比例則由原來的70%下降至51.11%。貴州友山控股合伙企業(yè)（有限合伙）由何炫和友山公司工會分別持股99%和1%。