界面新聞記者 | 劉晨光
8月22日晚，方正證券（601901.SH）公布今年上半年業(yè)績，報告期內(nèi)，方正證券實現(xiàn)營業(yè)收入37.22億元，同比下降8.18%；歸屬于上市公司股東的凈利潤13.51億元，同比下降6.15%。截至2024年6月30日，公司總資產(chǎn)2249.29億元，同比增長1.12%，杠桿率達3.70；凈資產(chǎn)475.87億元，同比增長3.24%。
分業(yè)務來看，方正證券四項主要業(yè)務營收只有投資與交易實現(xiàn)了同比正增長，包括財富管理、資產(chǎn)管理以及投資銀行均是負增長，分別下滑10.66%、53.06%以及24.88%。
圖片來源：方正證券半年報
其中，財富管理方面。方正證券客戶總數(shù)增至1617萬戶，財富管理業(yè)務實現(xiàn)營業(yè)收入23.29億元，其中代理買賣證券業(yè)務凈收入11.16億元，市場份額回升至2.90%；兩融余額285.49億元，市場份額提升至1.93%。報告期內(nèi)，信用業(yè)務實現(xiàn)收入11.19億元。
在代銷金融產(chǎn)品方面，今年上半年方正證券重點加強債券型公募、私募產(chǎn)品供應，新增85只債券型產(chǎn)品，債券型產(chǎn)品銷售規(guī)模增長27.13億元，增幅58.87%。截至上半年，方正證券代銷金融產(chǎn)品保有規(guī)模峰值878億元。
方正證券期貨子公司方正中期期貨上半年日均客戶權(quán)益221.61億元，期貨經(jīng)紀業(yè)務手續(xù)費凈收入2.50億元，手續(xù)費份額逆勢上升，報告期內(nèi)從2.40%升至2.72%。
在債券市場利率中樞快速走低、各類利差明顯收窄的上半年，方正證券投資與交易業(yè)務支撐了上半年的業(yè)績表現(xiàn)。報告期內(nèi)，方正證券固定收益投資實現(xiàn)收入14.69億元，同比增長 166.55%。權(quán)益投資業(yè)務實現(xiàn)收入2.32億元，同比增長612.85%，投資收益率7.24%，同比提升6.22個百分點。
此外，上半年，方正證券衍生品業(yè)務規(guī)模整體收降。截至報告期末，場外期權(quán)存續(xù)規(guī)模同比增長61.27%，收益互換存續(xù)規(guī)模同比下降24.55%。方正中期期貨的風險管理子公司上海際豐場外衍生品業(yè)務累計交易名義本金22.64億元，報告期內(nèi)新獲取1個期權(quán)做市商資格，參與24個期貨品種及3個期權(quán)品種的做市業(yè)務，做市交易量超過183萬手，做市成交金額776億元。
報告期內(nèi)，方正證券投資完成股權(quán)投資項目3個，投資金額0.46億元。截至報告期末，方正證券投資在管股權(quán)投資項目38個，投資金額14.82億元。報告期內(nèi)，方正證券投資的1個項目實現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)板IPO。報告期內(nèi)，方正證券投資實現(xiàn)收入-2.14億元。
資管業(yè)務方面，方正證券通過方正富邦基金開展公募基金管理業(yè)務。管理公募基金資產(chǎn)規(guī)模 773.30億元，較上年末增長161.63億元，公募基金管理規(guī)模（億元）增幅26.42%。
證券資管受存續(xù)歷史和受托業(yè)務逐步到期及市場環(huán)境等因素影響，截至報告期末，方正證券受托資產(chǎn)總規(guī)模524.34億元。 報告期內(nèi)，公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務實現(xiàn)凈收入0.92億元。
私募方面，截至報告期末，方正和生投資已累計投資179個項目，投資金額97.43億元；管理存續(xù)私募基金21只，基金認繳規(guī)模191億元。報告期內(nèi)，方正和生投資實現(xiàn)營業(yè)收入-0.11 億元。
投行業(yè)務方面，上半年在審股權(quán)項目3單，其中1單創(chuàng)業(yè)板IPO項目待注冊階段，2單北交所IPO項目處于反饋階段，另有4單推薦掛牌項目在審。報告期內(nèi)，方正承銷保薦積極推進優(yōu)質(zhì)企業(yè)的新三板掛牌進度，潛心規(guī)劃北交所IPO項目儲備，截至報告期末，新三板業(yè)務持續(xù)督導企業(yè)65家，包含創(chuàng)新層16家、基礎(chǔ)層49家。報告期內(nèi)，方正承銷保薦股權(quán)業(yè)務實現(xiàn)收入0.13億元。
期內(nèi)，方正證券有重要資產(chǎn)出售。今年6月份，方正證券擬“清倉”瑞信證券49%股權(quán)。該交易包括瑞銀向北京國資公司出售所持有的瑞信證券36.01%股權(quán)，對價為9135萬美元（約合人民幣6.505億元），以及方正證券向北京國資公司出售其所持有的瑞信證券49%股權(quán)，對價為1.24億美元（約合人民幣8.85億元），合計15.355億元。
另外，對于方正證券于平安證券之間潛在的同業(yè)競爭問題，并沒有更新的表述，在承諾事項方面，2021年中國平安指出，平安證券與方正證券主營業(yè)務相似，故在本次重整投資完成后，平安證券與方正證券存在同業(yè)競爭關(guān)系。且平安信托作為平安證券的直接控股股東，已出具承諾函，承諾將保障方正證券全體股東利益，通過合法合規(guī)的方式解決平安證券與方正證券的同業(yè)競爭問題。本公司作為平安信托的控股股東，認可其所出具的承諾函的相關(guān)內(nèi)容，且將督促平安信托切實履行承諾函中所約定的所有事項，未來本公司控制范圍內(nèi)亦不再新增從事與方正證券存在同業(yè)競爭業(yè)務的主體。