界面新聞記者 | 陳靖

界面新聞從知情人士處獲悉，近日，中原證券（601375.SH）正進行的一位高管引進公示顯示，原某投資管理公司法定代表人、董事長房建民，擬任公司經營層高級管理人員（試用期一年）。

據接近中原證券的人士稱，因為從業(yè)經驗等方面考慮，房建民后續(xù)擬分管投行業(yè)務。截至目前，中證協(xié)尚無房建民注冊信息。

值得注意的是，中原證券擬引進人選仍處于公示階段，還需經過上報監(jiān)管備案流程后，高管人員任職才能得以正式確認。

對于中原證券，房建民也是位“老熟人”。根據公開資料，房建民1972年生人，現(xiàn)年52歲，1997年4月起，房建民在民生證券任職，到2007年5月間，先后擔任過公司投行項目經理、高級經理、副總經理等職位。2008年5月至2016年1月間，房建民先后擔任過中原證券總裁助理、副總裁等職務，任職期間分別分管過投行業(yè)務及股權投資。

離開中原證券后，相繼在世紀聯(lián)鑫股權投資基金（深圳）有限公司、賽英特資本管理有限公司、河南中原聯(lián)創(chuàng)投資基金管理有限公司等多家私募就職。自此，時隔8年后，房建民又重新回到券業(yè)。

根據中原證券官網顯示，當前公司高管包括：總經理李昭欣，常務副總經理徐海軍；董事會秘書朱啟本；首席投資官劉灝；副總經理、首席風險官李峰；副總經理王曉剛；合規(guī)總監(jiān)史紅星、首席信息官韓軍陽以及財務總監(jiān)郭良勇。

今年，中原證券因“五宗罪”連收八張罰單。4月26日，河南證監(jiān)局“一口氣”出具了8份針對中原證券及其相關負責人的監(jiān)管函。

經查，河南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)中原證券存在合規(guī)管理和風險管理不到位，開展股票質押業(yè)務時，風險管理不審慎、內控管理不到位等五大方面問題，最終，被河南證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

此外，河南證監(jiān)局還對中原證券的原董事長、高管出具監(jiān)管函，包括朱建民（時任中原證券分管股票質押業(yè)務的管理人員）、趙振旭（時任項目申報分支機構負責人）、李小強（時任境外子公司副總經理）、張笑齊（時任境外子公司投資部門負責人）、王偉明（時任境外子公司參與決策人）、陳軍勇（時任另類子公司董事長）、趙雅靜（時任相關業(yè)務部門負責人）。

此外，2月29日，河南證監(jiān)局還曾點名中原證券在組織架構規(guī)范方面的多項問題：一是2020年違反規(guī)定由子公司中州藍海投資管理有限公司（簡稱：中州藍海）協(xié)議收購河南省中原小額貸款有限公司（簡稱：中原小貸）5%股權。二是截至目前仍通過中州藍海持有中原小貸39%股權，未按監(jiān)管要求規(guī)范到位。三是私募子公司整改不徹底、不到位。

業(yè)績表現(xiàn)方面，2023年，中原證券實現(xiàn)營業(yè)總收入19.68億元，同比增長4.62%；歸母凈利潤2.12億元，同比增長98.54%。

具體到各項業(yè)務，2023年中原證券經紀業(yè)務收入6.52億元，同比下降9.02%；自營業(yè)務收入5.52億元，同比增長79.22%；投行業(yè)務收入0.85億元，同比下降89.06%；信用業(yè)務收入4.09億元，同比下降7.93%；期貨業(yè)務收入4.09億元，同比增長93.09%；投資管理業(yè)務虧損397.63萬元，同比下降102.40%；境外業(yè)務虧損3201.07萬元。