記者 | 沈溦
立案調(diào)查2年4個月后,新萊應(yīng)材(300260.SZ)員工內(nèi)幕交易案罰單出爐。
8月20日晚間,新萊應(yīng)材發(fā)布公告,公司相關(guān)當(dāng)事人收到《行政處罰事先告知書》。
公司實(shí)際控制人郭紅飛因在敏感期建議員工購買公司股票,并提供資金,被處以60萬元罰款。
而包括公司時任董事會秘書郭紅飛、公司副總經(jīng)理、董事會秘書朱孟勇在內(nèi)的四名員工因違法內(nèi)幕交易被“沒一罰三”。四人共計被沒收非法所得176.86萬元,并處以530.57萬元。
據(jù)調(diào)查顯示,2018年1月下旬,李水波在做出讓公司員工增持本公司股票的決策,隨即安排時任董秘郭紅飛和時任證券事務(wù)代表朱孟勇具體負(fù)責(zé)落實(shí)。
2018年1月下旬至2月初,根據(jù)李水波的決策,郭紅飛安排朱孟勇和公司員工等人聯(lián)系,明確告知李水波愿意出借資金,建議他們用自己的賬戶增持公司股票。
2018年2月2日,郭紅飛、朱孟勇以及另一名公司財務(wù)部工作人員方豐分別從李水波及其家族控制的銀行賬戶收到轉(zhuǎn)賬100萬元、60萬元和50萬元,并于當(dāng)日買入自家公司股票。
2月5日,李水波及其家族控制的銀行賬戶又向另一名員工賈巧玲賬戶轉(zhuǎn)賬150萬元,隨后賈巧玲賬戶在2月5日和2月9日多次買入新萊應(yīng)材股票。
而在實(shí)控人出借資金讓員工買股票后沒幾天,公司即公布了一項(xiàng)“大利好”
2018年2月7日,郭紅飛安排朱孟勇披露公司擬收購資產(chǎn)事項(xiàng)。
2月8日,新萊應(yīng)材發(fā)布《交易處于籌劃階段的提示性公告》,公告稱公司擬收購美國一家具有國際先進(jìn)技術(shù)水平的半導(dǎo)體行業(yè)超高潔凈應(yīng)用材料制造商。此次交易尚在籌劃之中,預(yù)計構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
江蘇監(jiān)管局指出,新萊應(yīng)材擬收購MDC信息屬于2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)第六十七條第一款和第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件,在公開前為2005年《證券法》第七十五條第一款和第二款第一項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。
李水波作為內(nèi)幕信息知情人,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)主動提供資金建議多人買入“新萊應(yīng)材”,構(gòu)成建議他人內(nèi)幕交易違法情形。
其中郭紅飛、朱孟勇、方豐和賈巧玲在聽從李水波建議后,使用其提供的資金在內(nèi)幕信息公開前買入“新萊應(yīng)材”。構(gòu)成內(nèi)幕交易違法情形。
有上市公司資深董秘對界面新聞記者表示,從該次處罰信息來看,新萊應(yīng)材上述高層管理人員在證券法知識方面表現(xiàn)的“極不專業(yè)”,公司實(shí)際控制人作為公司各項(xiàng)工作的第一負(fù)責(zé)人,公司董秘和證券事務(wù)代表作為信息披露的負(fù)責(zé)人,對內(nèi)幕交易、短線交易相關(guān)違法違規(guī)操作應(yīng)該了然于心,“禁止信息敏感期交易,禁止高管人員6個月內(nèi)短線交易都是最基本常識,上市公司高管及親屬賬戶、內(nèi)幕信息知情人賬戶均需要報備,一旦有買賣情況隨時會被監(jiān)控?!?/strong>