在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中存在問題，招商證券收深圳證監(jiān)局警示函

深圳證監(jiān)局8月16日下發(fā)關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，公司在從事投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，部分投行項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)工作存在督導(dǎo)上市公司規(guī)范運(yùn)作力度不足，對(duì)于其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見的審慎運(yùn)用及獨(dú)立核查不夠，底稿不完善等問題。上述情形違反了有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。