正在閱讀:

華林證券遭遇“多事之秋”,半年收3張罰單,處置資產(chǎn)3次流拍

掃一掃下載界面新聞APP

華林證券遭遇“多事之秋”,半年收3張罰單,處置資產(chǎn)3次流拍

華林證券的4項問題,公司董事長以及其他7名相關(guān)人員被“點名”。

文 | 獨角金融 鄭理

華林證券(002945.SZ)又遇到了“麻煩事”。

8月7日,華林證券收到西藏證監(jiān)局的《行政監(jiān)管措施事先告知書》顯示,公司存在4項問題,包括風險控制指標超標以及監(jiān)管報表填報不準確、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送不準確、多份情況說明前后不一致、人員任免及執(zhí)業(yè)資格管理存在明顯漏洞。

此次涉及的問題,反映內(nèi)部控制不完善,西藏證監(jiān)局決定對華林證券采取責令限期改正、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù),要求6個月內(nèi)每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查、向監(jiān)管報送合規(guī)檢查報告,并記入證券期貨市場誠信檔案。

上市5年,屢上監(jiān)管罰單中的券商,華林證券算一個。僅今年,華林證券就已經(jīng)收到監(jiān)管開出的3張罰單,此前還因私募資管業(yè)務(wù)存在問題、業(yè)績預(yù)告披露違規(guī)等給監(jiān)管留下了印象。

1、年內(nèi)“吃”3張罰單,內(nèi)控合規(guī)遭拷問

華林證券的4項問題,公司董事長以及其他7名相關(guān)人員被“點名”。

具體而言,因華林證券存在月度風險控制指標監(jiān)管報表填報不準確,風控指標超標的問題,時任總經(jīng)理兼票據(jù)業(yè)務(wù)分管高管朱文瑾、時任票據(jù)業(yè)務(wù)部門負責人馮滋森被采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。西藏證監(jiān)局要求兩人8月28日接受監(jiān)管談話;華林證券時任首席風險官兼合規(guī)總監(jiān)溫雪斌、時任財務(wù)總監(jiān)關(guān)曉斌收到警示函。

由于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送不準確,華林證券時任總經(jīng)理兼票據(jù)業(yè)務(wù)分管高管趙衛(wèi)星、時任合規(guī)總監(jiān)張大威、時任票據(jù)業(yè)務(wù)部門負責人李鵬祥、相關(guān)數(shù)據(jù)抓取人員高艷明收到警示函。

同時,華林證券法定代表人、董事長林立對上述違規(guī)行為負有責任。西藏證監(jiān)局決定通過該局官網(wǎng)予以公開譴責,記入證券期貨市場誠信檔案。此次,已經(jīng)是林立年內(nèi)第二次被監(jiān)管“點名”。

華林證券稱:“高度重視上述事項,并已積極進行整改,后續(xù)公司將持續(xù)提升合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平,杜絕類似問題再度發(fā)生”。

2024年至今,華林證券已收三張罰單。

1月,因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在多個問題,華林證券被西藏證監(jiān)局采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外,但不得新增投資)的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

對于上述處罰,華林證券曾表示,暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項,不影響公司現(xiàn)有凈值產(chǎn)品正常運作,對公司收入和利潤的影響較小。

5月,華林證券上海分公司收到的罰單顯示,因存在部分新開戶投資者的回訪未按要求在開通相應(yīng)交易權(quán)限前完成等情況,被上海證監(jiān)局出具警示函。

6月,深交所指出華林證券、董事長林立、原總經(jīng)理朱松及董事會秘書謝穎明存在多項違規(guī)行為,對公司及責任人出具監(jiān)管函。具體包括,業(yè)績預(yù)告披露不準確,公司業(yè)績預(yù)先中未考慮“紅博會展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項計劃(下稱“紅博信托計劃”)仲裁案存在的風險跡象,前期業(yè)績預(yù)告披露的凈利潤與經(jīng)審計凈利潤差異較大,以及未披露仲裁事項。而在5月份,華林證券、林立、朱松、謝穎明也曾因上述情況被西藏證監(jiān)局出具警示函。

由罰單可見,隨著資本市場的發(fā)展和監(jiān)管要求的提高,證券公司面臨日益嚴格的監(jiān)管環(huán)境。因此,內(nèi)控合規(guī)的重要性也不言而喻。當風險事件發(fā)生后,面臨監(jiān)管多次“點名”壓力,華林證券如何彌補管理漏洞中的缺陷,提升業(yè)務(wù)合規(guī),人員合規(guī),成為當前要解決的問題。

2、仲裁風波不斷

上述監(jiān)管罰單中提到的仲裁事項,牽涉出華林證券作為管理人開展的紅博信托計劃,與大連銀行有著持續(xù)多年的糾葛。

2017年9月,炙手可熱的紅博信托計劃資產(chǎn)證券化(ABS)產(chǎn)品,銷售時曾引以為傲的增信措施(超額利差、物業(yè)抵押、應(yīng)收賬款質(zhì)押、差額支付、連帶保證等),后來卻集體失靈,成為國內(nèi)首單違約的不動產(chǎn)類資產(chǎn)(即“CMBS”)項目,一度在市場引起較高關(guān)注。

據(jù)已退市的工大高新相關(guān)公告,上述信托計劃設(shè)立時,募資總額9.5億元,彼時,華林證券作為該計劃管理人向合格投資者推廣。然而,一年后,工大高新資金流動性存在較大困難,相關(guān)專項計劃違約。

上述情況影響延續(xù)至今,華林證券年內(nèi)已與兩家機構(gòu)陷入仲裁糾紛。

2022年5月,認購該項計劃的大連銀行向華林證券提起仲裁,請求涉及的金額近3.3億元,包括申請人認購本金及收益損失,因本案支出的仲裁費、律師費、財產(chǎn)保全申請費等。

該案于2024年3月迎來新進展。根據(jù)上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會裁定,華林證券向大連銀行償還認購“17紅博04”“17紅博05”和“17紅博06”資產(chǎn)支持證券的本金損失,所涉款項共計2.28億元。

對這起案件,華林證券2023年已計提了2.28億元的預(yù)期負債。這意味著,華林證券全額計提了損失。

作為該項信托計劃的管理人華林證券,對紅博會展標的物業(yè)在2017年9月-2026年9月期間的各類商業(yè)租金應(yīng)收賬款合計近20億元享有優(yōu)先受償權(quán),若原始權(quán)益人工大高新未能履行債務(wù),將折價或變賣其名下評估價值超10億元的房產(chǎn)和土地權(quán),也足以覆蓋此次賠償。

上述底層資產(chǎn)已掛在“京東資產(chǎn)交易平臺”上公開拍賣,獨角金融梳理發(fā)現(xiàn),相關(guān)底層資產(chǎn)共掛牌三次:第一次是在6月14日,掛牌價約16.07億元,因申請執(zhí)行人及其他執(zhí)行人撤回執(zhí)行申請而終止;第二次是在7月14日公開拍賣,掛牌價約13.63億元,但無人出價而流拍;第三次拍賣是在8月8日至8月9日10時,掛牌價降至12.177億元,因無人出價,再次流拍。

圖源:京東資產(chǎn)交易平臺

因涉同一專項計劃,另一券商也對華林證券追債。據(jù)7月3日華林證券公告,民生證券認為華林證券存在未勤勉盡責地履行管理人職責的情況,請求裁決華林證券向民生證券償還認購資產(chǎn)支持證券的本金共計1.75億元,以及相關(guān)利息損失、律師費、財產(chǎn)保全費等,共暫計約2.16億元。

華林證券表示,由于仲裁處于案件受理初期,且案涉專項計劃底層資產(chǎn)已在拍賣過程中,公司是否實際產(chǎn)生損失以及損失金額取決于相關(guān)底層資產(chǎn)的處置情況及最終的仲裁裁決結(jié)果。

3、鐵打的營盤、流水的高管“天團”

華林證券的前身是1988年設(shè)立的江門證券(有限)公司,注冊資本為2000萬元,為全民所有制,也就是我們所說的國家所有制。

2002年,江門證券生存發(fā)展陷入嚴峻困境。立業(yè)集團、深圳市怡景食品飲料有限公司(以下簡稱“怡景食品”)、希格瑪三家股權(quán)錯綜纏繞的民營企業(yè)進入江門證券,并于2003年正式更名為“華林證券”。

(截圖來源:招股書)

經(jīng)過一系列增資擴股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓,2009年,華林證券全部國有股東悉數(shù)退出,股東列表出現(xiàn)一系列民營企業(yè)。

2013年,對部分股權(quán)清理之后,華林證券形成“三足鼎立”的局面——立業(yè)集團、怡景食品、希格瑪分別持有華林證券71.62%、19.95%、8.43%的股份。

這樣的股權(quán)結(jié)構(gòu)維持到其IPO前夜。

華林證券的股權(quán)結(jié)構(gòu)、多位親友曾同時出現(xiàn)在董監(jiān)高列表,一度被市場貼上“家族式券商”的標簽。

據(jù)招股書披露,立業(yè)集團的股東林立與鐘菊清是母子關(guān)系,怡景食品的股東張則勝和張育民為兄弟關(guān)系,希格瑪?shù)墓蓶|鐘納和鐘蔓為兄妹;林立和鐘納為表兄弟關(guān)系。除此之外,不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系和一致行動人關(guān)系。

復(fù)雜的家族關(guān)系,使華林證券于2020年1月收到證監(jiān)會發(fā)布的行政監(jiān)管決定書,直指華林證券存在7種違規(guī)行為,還因此被限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月。如今,林立的妻子潘寧早已退出董事和高管席位,鐘納也退出監(jiān)事會主席職位。2019年年初上市后,第一大股東立業(yè)集團控股64.46%的股份,董事長、實控人林立,持有華林證券逾64%的股份。

上市后,華林證券經(jīng)歷過多輪人事變動。

2019年,雷杰、陳彬霞與翟效華一同被聘任為公司副總裁,2022年6月,三人陸續(xù)離職。除了副總裁易人,華林證券總經(jīng)理、董秘、合規(guī)總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)等多名高管也先后出現(xiàn)更迭。

作為國內(nèi)“最牛營業(yè)部”國信證券深圳泰然九路證券營業(yè)部(以下簡稱“國信泰九”)開創(chuàng)者的張定軍,2018年揮別國信證券后,在2018年揮別國信證券離開券業(yè)后,2020年7月20日選擇加入華林證券,擔任董事長助理、財富管理總監(jiān),這一消息曾引發(fā)業(yè)內(nèi)強烈關(guān)注;但同年9月8日,入職僅50天的張定軍卻匆匆離職華林證券。

實際上,隨著家族色彩的淡化,高管團隊的變更,背后也能看到華林證券不斷摸索尋求轉(zhuǎn)型。

這其中最受關(guān)注的無疑是原長江證券副總裁、首席金融科技官韋洪波的加盟。

2021年6月,華林證券聘任韋洪波出任公司總裁、執(zhí)委會主任委員,韋洪波的加入,也被視為華林證券整體向互聯(lián)網(wǎng)券商轉(zhuǎn)型的重要體現(xiàn)。但在2021年11月,韋洪波就從華林證券離職。

2021年11月,趙衛(wèi)星加入華林證券,擔任CEO。

趙衛(wèi)星的履歷十分豐富,先后在華夏銀行、浦發(fā)銀行、民生銀行、杭州銀行等國內(nèi)主流總行任職,分管科技運營業(yè)務(wù)、小微企業(yè)金融業(yè)務(wù)、個人消費者零售等金融業(yè)務(wù),并在螞蟻金服、小米等國內(nèi)頭部互聯(lián)網(wǎng)公司擔任重要金融板塊的負責人,還參與籌建全國首批民營銀行浙江網(wǎng)商銀行,并出任網(wǎng)商銀行副行長,還曾擔任新網(wǎng)銀行籌建工作組主要負責人,執(zhí)行董事兼行長。

趙衛(wèi)星是華林證券上市以來任職最長的CEO,也是對華林證券影響較大的一位。趙衛(wèi)星任職2年內(nèi),華林證券進行了全面科技金融轉(zhuǎn)型變革。

剛進入華林證券時,趙衛(wèi)星就牽頭完成字節(jié)跳動旗下文星在線的炒股軟件海豚股票APP的收購。

2022年年報顯示,海豚股票APP用戶數(shù)量在當年突破350萬,實現(xiàn)了超過60%的增長。

從資金投入上也能看出華林證券謀求轉(zhuǎn)型的決心。華林證券2021年在科技化發(fā)展中投入3.47億元,約占當年營收(13.95億元)的25%。

不僅如此,趙衛(wèi)星還對華林證券組織架構(gòu)進行大刀闊斧的改革。2021年,華林證券推進“部落制”,形成職能管控線、科技金融線和傳統(tǒng)業(yè)務(wù)線的三線管理模式,并新設(shè)新設(shè)鄉(xiāng)村振興、FICC等多個“部落”,同時撤銷研究所等傳統(tǒng)部門。

2023年10月11日,一手主導(dǎo)了華林證券科技金融轉(zhuǎn)型之路的“舵手”趙衛(wèi)星因個人原因離職,這距離趙衛(wèi)星加入公司剛剛2年。同時華林證券公告稱,董事會決定聘任擁有二十余年銀行、券商、期貨等多方面豐富經(jīng)營管理實踐經(jīng)驗的朱松,為公司首席執(zhí)行官兼執(zhí)委會主任委員,同時兼任公司財務(wù)總監(jiān)。

趙衛(wèi)星擔任CEO時,華林證券業(yè)績并不理想。據(jù)華林證券披露的2023年業(yè)績預(yù)告,該公司全年歸屬于上市公司股東的凈利潤為1.72億元-2.18億元,較2022年同期下滑53%-63%。

接任者朱松,成為華林證券首席執(zhí)行官,并兼任財務(wù)總監(jiān),朱松擁有豐富的資產(chǎn)管理經(jīng)驗,比起趙衛(wèi)星的“科技”標簽,專業(yè)背景更偏向金融本身。不過,5月,資深券業(yè)“女將”秦湘又接替朱松,成為新任CEO,并代行財務(wù)總監(jiān)職責。

秦湘曾在招商證券擔任托管業(yè)務(wù)創(chuàng)始總經(jīng)理、招商證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理等關(guān)鍵職位,為招商證券實現(xiàn)從“0到行業(yè)頂流”的跨越,打造了連續(xù)十年托管業(yè)務(wù)在行業(yè)規(guī)模排名第一的“神話”。

上市以來,華林證券核心高管團隊經(jīng)歷了多次洗牌,5年內(nèi)6次更換了首席執(zhí)行官或總裁,可見華林證券對于蛻變的渴求。

4、行業(yè)頭部效應(yīng)加劇,華林證券能否“突圍”?

隨著我國資本市場改革的不斷深入,市場熱度持續(xù)提升,作為中小券商的華林證券盈利能力也在穩(wěn)步增長。在2018-2020年間,華林證券實現(xiàn)營收分別為10.01億元、10.11億元、14.9億元,實現(xiàn)歸母凈利潤分別為3.45億元、4.42億元、8.12億元。

不過,高層“動蕩”時,華林證券的業(yè)績開始變得不太理想。

2021年,華林證券業(yè)績出現(xiàn)明顯下降。這并非全部由華林證券的內(nèi)因所致。2021年全年,行業(yè)內(nèi)百億凈利潤的券商從5家增至10家。頭部效應(yīng)下,中小券商陪跑愈加吃力。

2021年6月,林立向員工發(fā)出上述公開信。其在信中表示,“行業(yè)頭部效應(yīng)日漸顯著,碌碌無為、隨波逐流并非良策,想要在券業(yè)浪潮中搶占險灘,更如逆水行舟,不進則退?!?/p>

華林證券科技金融轉(zhuǎn)型的決心已經(jīng)落實到了真金白銀上。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示,華林證券2023年研發(fā)支出的營收占比10.95%,在14家可統(tǒng)計數(shù)據(jù)的券商中,排名第二;第一是“互聯(lián)網(wǎng)券商一哥”東方財富,研發(fā)支出的營收占比27.8%。

2023年,華林證券兩融融資余額穩(wěn)中有升,年末融資余額達46.39億元,余額增長12.4%,市占率有所提升,同時公司代銷非貨金融產(chǎn)品規(guī)模同比上升33%,其中自有產(chǎn)品銷售規(guī)模增幅顯著。

投資銀行業(yè)務(wù)方面,華林證券2023年完成了君逸數(shù)碼IPO項目和“祥源可轉(zhuǎn)債”再融資項目的發(fā)行上市,股權(quán)承銷規(guī)模合計14.25億元,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也穩(wěn)步發(fā)展,2023年手續(xù)費凈收入同比上升26.75%,其中集合資管業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入同比增長40.68%。

當新任高管加入后,能否提升華林證券的內(nèi)控合規(guī)水平?評論區(qū)聊聊吧。

本文為轉(zhuǎn)載內(nèi)容,授權(quán)事宜請聯(lián)系原著作權(quán)人。

華林證券

1.8k
  • 大金融板塊局部走強,華林證券漲停
  • 政策大利好不斷,券商板塊靜待進攻!券商ETF(159842)實時成交額達1.02億元,華林證券、國聯(lián)證券、第一創(chuàng)業(yè)等領(lǐng)漲

評論

暫無評論哦,快來評價一下吧!

下載界面新聞

微信公眾號

微博

華林證券遭遇“多事之秋”,半年收3張罰單,處置資產(chǎn)3次流拍

華林證券的4項問題,公司董事長以及其他7名相關(guān)人員被“點名”。

文 | 獨角金融 鄭理

華林證券(002945.SZ)又遇到了“麻煩事”。

8月7日,華林證券收到西藏證監(jiān)局的《行政監(jiān)管措施事先告知書》顯示,公司存在4項問題,包括風險控制指標超標以及監(jiān)管報表填報不準確、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送不準確、多份情況說明前后不一致、人員任免及執(zhí)業(yè)資格管理存在明顯漏洞。

此次涉及的問題,反映內(nèi)部控制不完善,西藏證監(jiān)局決定對華林證券采取責令限期改正、責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù),要求6個月內(nèi)每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查、向監(jiān)管報送合規(guī)檢查報告,并記入證券期貨市場誠信檔案。

上市5年,屢上監(jiān)管罰單中的券商,華林證券算一個。僅今年,華林證券就已經(jīng)收到監(jiān)管開出的3張罰單,此前還因私募資管業(yè)務(wù)存在問題、業(yè)績預(yù)告披露違規(guī)等給監(jiān)管留下了印象。

1、年內(nèi)“吃”3張罰單,內(nèi)控合規(guī)遭拷問

華林證券的4項問題,公司董事長以及其他7名相關(guān)人員被“點名”。

具體而言,因華林證券存在月度風險控制指標監(jiān)管報表填報不準確,風控指標超標的問題,時任總經(jīng)理兼票據(jù)業(yè)務(wù)分管高管朱文瑾、時任票據(jù)業(yè)務(wù)部門負責人馮滋森被采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。西藏證監(jiān)局要求兩人8月28日接受監(jiān)管談話;華林證券時任首席風險官兼合規(guī)總監(jiān)溫雪斌、時任財務(wù)總監(jiān)關(guān)曉斌收到警示函。

由于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報送不準確,華林證券時任總經(jīng)理兼票據(jù)業(yè)務(wù)分管高管趙衛(wèi)星、時任合規(guī)總監(jiān)張大威、時任票據(jù)業(yè)務(wù)部門負責人李鵬祥、相關(guān)數(shù)據(jù)抓取人員高艷明收到警示函。

同時,華林證券法定代表人、董事長林立對上述違規(guī)行為負有責任。西藏證監(jiān)局決定通過該局官網(wǎng)予以公開譴責,記入證券期貨市場誠信檔案。此次,已經(jīng)是林立年內(nèi)第二次被監(jiān)管“點名”。

華林證券稱:“高度重視上述事項,并已積極進行整改,后續(xù)公司將持續(xù)提升合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平,杜絕類似問題再度發(fā)生”。

2024年至今,華林證券已收三張罰單。

1月,因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在多個問題,華林證券被西藏證監(jiān)局采取責令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月(為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外,但不得新增投資)的監(jiān)督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

對于上述處罰,華林證券曾表示,暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案事項,不影響公司現(xiàn)有凈值產(chǎn)品正常運作,對公司收入和利潤的影響較小。

5月,華林證券上海分公司收到的罰單顯示,因存在部分新開戶投資者的回訪未按要求在開通相應(yīng)交易權(quán)限前完成等情況,被上海證監(jiān)局出具警示函。

6月,深交所指出華林證券、董事長林立、原總經(jīng)理朱松及董事會秘書謝穎明存在多項違規(guī)行為,對公司及責任人出具監(jiān)管函。具體包括,業(yè)績預(yù)告披露不準確,公司業(yè)績預(yù)先中未考慮“紅博會展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項計劃(下稱“紅博信托計劃”)仲裁案存在的風險跡象,前期業(yè)績預(yù)告披露的凈利潤與經(jīng)審計凈利潤差異較大,以及未披露仲裁事項。而在5月份,華林證券、林立、朱松、謝穎明也曾因上述情況被西藏證監(jiān)局出具警示函。

由罰單可見,隨著資本市場的發(fā)展和監(jiān)管要求的提高,證券公司面臨日益嚴格的監(jiān)管環(huán)境。因此,內(nèi)控合規(guī)的重要性也不言而喻。當風險事件發(fā)生后,面臨監(jiān)管多次“點名”壓力,華林證券如何彌補管理漏洞中的缺陷,提升業(yè)務(wù)合規(guī),人員合規(guī),成為當前要解決的問題。

2、仲裁風波不斷

上述監(jiān)管罰單中提到的仲裁事項,牽涉出華林證券作為管理人開展的紅博信托計劃,與大連銀行有著持續(xù)多年的糾葛。

2017年9月,炙手可熱的紅博信托計劃資產(chǎn)證券化(ABS)產(chǎn)品,銷售時曾引以為傲的增信措施(超額利差、物業(yè)抵押、應(yīng)收賬款質(zhì)押、差額支付、連帶保證等),后來卻集體失靈,成為國內(nèi)首單違約的不動產(chǎn)類資產(chǎn)(即“CMBS”)項目,一度在市場引起較高關(guān)注。

據(jù)已退市的工大高新相關(guān)公告,上述信托計劃設(shè)立時,募資總額9.5億元,彼時,華林證券作為該計劃管理人向合格投資者推廣。然而,一年后,工大高新資金流動性存在較大困難,相關(guān)專項計劃違約。

上述情況影響延續(xù)至今,華林證券年內(nèi)已與兩家機構(gòu)陷入仲裁糾紛。

2022年5月,認購該項計劃的大連銀行向華林證券提起仲裁,請求涉及的金額近3.3億元,包括申請人認購本金及收益損失,因本案支出的仲裁費、律師費、財產(chǎn)保全申請費等。

該案于2024年3月迎來新進展。根據(jù)上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會裁定,華林證券向大連銀行償還認購“17紅博04”“17紅博05”和“17紅博06”資產(chǎn)支持證券的本金損失,所涉款項共計2.28億元。

對這起案件,華林證券2023年已計提了2.28億元的預(yù)期負債。這意味著,華林證券全額計提了損失。

作為該項信托計劃的管理人華林證券,對紅博會展標的物業(yè)在2017年9月-2026年9月期間的各類商業(yè)租金應(yīng)收賬款合計近20億元享有優(yōu)先受償權(quán),若原始權(quán)益人工大高新未能履行債務(wù),將折價或變賣其名下評估價值超10億元的房產(chǎn)和土地權(quán),也足以覆蓋此次賠償。

上述底層資產(chǎn)已掛在“京東資產(chǎn)交易平臺”上公開拍賣,獨角金融梳理發(fā)現(xiàn),相關(guān)底層資產(chǎn)共掛牌三次:第一次是在6月14日,掛牌價約16.07億元,因申請執(zhí)行人及其他執(zhí)行人撤回執(zhí)行申請而終止;第二次是在7月14日公開拍賣,掛牌價約13.63億元,但無人出價而流拍;第三次拍賣是在8月8日至8月9日10時,掛牌價降至12.177億元,因無人出價,再次流拍。

圖源:京東資產(chǎn)交易平臺

因涉同一專項計劃,另一券商也對華林證券追債。據(jù)7月3日華林證券公告,民生證券認為華林證券存在未勤勉盡責地履行管理人職責的情況,請求裁決華林證券向民生證券償還認購資產(chǎn)支持證券的本金共計1.75億元,以及相關(guān)利息損失、律師費、財產(chǎn)保全費等,共暫計約2.16億元。

華林證券表示,由于仲裁處于案件受理初期,且案涉專項計劃底層資產(chǎn)已在拍賣過程中,公司是否實際產(chǎn)生損失以及損失金額取決于相關(guān)底層資產(chǎn)的處置情況及最終的仲裁裁決結(jié)果。

3、鐵打的營盤、流水的高管“天團”

華林證券的前身是1988年設(shè)立的江門證券(有限)公司,注冊資本為2000萬元,為全民所有制,也就是我們所說的國家所有制。

2002年,江門證券生存發(fā)展陷入嚴峻困境。立業(yè)集團、深圳市怡景食品飲料有限公司(以下簡稱“怡景食品”)、希格瑪三家股權(quán)錯綜纏繞的民營企業(yè)進入江門證券,并于2003年正式更名為“華林證券”。

(截圖來源:招股書)

經(jīng)過一系列增資擴股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓,2009年,華林證券全部國有股東悉數(shù)退出,股東列表出現(xiàn)一系列民營企業(yè)。

2013年,對部分股權(quán)清理之后,華林證券形成“三足鼎立”的局面——立業(yè)集團、怡景食品、希格瑪分別持有華林證券71.62%、19.95%、8.43%的股份。

這樣的股權(quán)結(jié)構(gòu)維持到其IPO前夜。

華林證券的股權(quán)結(jié)構(gòu)、多位親友曾同時出現(xiàn)在董監(jiān)高列表,一度被市場貼上“家族式券商”的標簽。

據(jù)招股書披露,立業(yè)集團的股東林立與鐘菊清是母子關(guān)系,怡景食品的股東張則勝和張育民為兄弟關(guān)系,希格瑪?shù)墓蓶|鐘納和鐘蔓為兄妹;林立和鐘納為表兄弟關(guān)系。除此之外,不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系和一致行動人關(guān)系。

復(fù)雜的家族關(guān)系,使華林證券于2020年1月收到證監(jiān)會發(fā)布的行政監(jiān)管決定書,直指華林證券存在7種違規(guī)行為,還因此被限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月。如今,林立的妻子潘寧早已退出董事和高管席位,鐘納也退出監(jiān)事會主席職位。2019年年初上市后,第一大股東立業(yè)集團控股64.46%的股份,董事長、實控人林立,持有華林證券逾64%的股份。

上市后,華林證券經(jīng)歷過多輪人事變動。

2019年,雷杰、陳彬霞與翟效華一同被聘任為公司副總裁,2022年6月,三人陸續(xù)離職。除了副總裁易人,華林證券總經(jīng)理、董秘、合規(guī)總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)等多名高管也先后出現(xiàn)更迭。

作為國內(nèi)“最牛營業(yè)部”國信證券深圳泰然九路證券營業(yè)部(以下簡稱“國信泰九”)開創(chuàng)者的張定軍,2018年揮別國信證券后,在2018年揮別國信證券離開券業(yè)后,2020年7月20日選擇加入華林證券,擔任董事長助理、財富管理總監(jiān),這一消息曾引發(fā)業(yè)內(nèi)強烈關(guān)注;但同年9月8日,入職僅50天的張定軍卻匆匆離職華林證券。

實際上,隨著家族色彩的淡化,高管團隊的變更,背后也能看到華林證券不斷摸索尋求轉(zhuǎn)型。

這其中最受關(guān)注的無疑是原長江證券副總裁、首席金融科技官韋洪波的加盟。

2021年6月,華林證券聘任韋洪波出任公司總裁、執(zhí)委會主任委員,韋洪波的加入,也被視為華林證券整體向互聯(lián)網(wǎng)券商轉(zhuǎn)型的重要體現(xiàn)。但在2021年11月,韋洪波就從華林證券離職。

2021年11月,趙衛(wèi)星加入華林證券,擔任CEO。

趙衛(wèi)星的履歷十分豐富,先后在華夏銀行、浦發(fā)銀行、民生銀行、杭州銀行等國內(nèi)主流總行任職,分管科技運營業(yè)務(wù)、小微企業(yè)金融業(yè)務(wù)、個人消費者零售等金融業(yè)務(wù),并在螞蟻金服、小米等國內(nèi)頭部互聯(lián)網(wǎng)公司擔任重要金融板塊的負責人,還參與籌建全國首批民營銀行浙江網(wǎng)商銀行,并出任網(wǎng)商銀行副行長,還曾擔任新網(wǎng)銀行籌建工作組主要負責人,執(zhí)行董事兼行長。

趙衛(wèi)星是華林證券上市以來任職最長的CEO,也是對華林證券影響較大的一位。趙衛(wèi)星任職2年內(nèi),華林證券進行了全面科技金融轉(zhuǎn)型變革。

剛進入華林證券時,趙衛(wèi)星就牽頭完成字節(jié)跳動旗下文星在線的炒股軟件海豚股票APP的收購。

2022年年報顯示,海豚股票APP用戶數(shù)量在當年突破350萬,實現(xiàn)了超過60%的增長。

從資金投入上也能看出華林證券謀求轉(zhuǎn)型的決心。華林證券2021年在科技化發(fā)展中投入3.47億元,約占當年營收(13.95億元)的25%。

不僅如此,趙衛(wèi)星還對華林證券組織架構(gòu)進行大刀闊斧的改革。2021年,華林證券推進“部落制”,形成職能管控線、科技金融線和傳統(tǒng)業(yè)務(wù)線的三線管理模式,并新設(shè)新設(shè)鄉(xiāng)村振興、FICC等多個“部落”,同時撤銷研究所等傳統(tǒng)部門。

2023年10月11日,一手主導(dǎo)了華林證券科技金融轉(zhuǎn)型之路的“舵手”趙衛(wèi)星因個人原因離職,這距離趙衛(wèi)星加入公司剛剛2年。同時華林證券公告稱,董事會決定聘任擁有二十余年銀行、券商、期貨等多方面豐富經(jīng)營管理實踐經(jīng)驗的朱松,為公司首席執(zhí)行官兼執(zhí)委會主任委員,同時兼任公司財務(wù)總監(jiān)。

趙衛(wèi)星擔任CEO時,華林證券業(yè)績并不理想。據(jù)華林證券披露的2023年業(yè)績預(yù)告,該公司全年歸屬于上市公司股東的凈利潤為1.72億元-2.18億元,較2022年同期下滑53%-63%。

接任者朱松,成為華林證券首席執(zhí)行官,并兼任財務(wù)總監(jiān),朱松擁有豐富的資產(chǎn)管理經(jīng)驗,比起趙衛(wèi)星的“科技”標簽,專業(yè)背景更偏向金融本身。不過,5月,資深券業(yè)“女將”秦湘又接替朱松,成為新任CEO,并代行財務(wù)總監(jiān)職責。

秦湘曾在招商證券擔任托管業(yè)務(wù)創(chuàng)始總經(jīng)理、招商證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理等關(guān)鍵職位,為招商證券實現(xiàn)從“0到行業(yè)頂流”的跨越,打造了連續(xù)十年托管業(yè)務(wù)在行業(yè)規(guī)模排名第一的“神話”。

上市以來,華林證券核心高管團隊經(jīng)歷了多次洗牌,5年內(nèi)6次更換了首席執(zhí)行官或總裁,可見華林證券對于蛻變的渴求。

4、行業(yè)頭部效應(yīng)加劇,華林證券能否“突圍”?

隨著我國資本市場改革的不斷深入,市場熱度持續(xù)提升,作為中小券商的華林證券盈利能力也在穩(wěn)步增長。在2018-2020年間,華林證券實現(xiàn)營收分別為10.01億元、10.11億元、14.9億元,實現(xiàn)歸母凈利潤分別為3.45億元、4.42億元、8.12億元。

不過,高層“動蕩”時,華林證券的業(yè)績開始變得不太理想。

2021年,華林證券業(yè)績出現(xiàn)明顯下降。這并非全部由華林證券的內(nèi)因所致。2021年全年,行業(yè)內(nèi)百億凈利潤的券商從5家增至10家。頭部效應(yīng)下,中小券商陪跑愈加吃力。

2021年6月,林立向員工發(fā)出上述公開信。其在信中表示,“行業(yè)頭部效應(yīng)日漸顯著,碌碌無為、隨波逐流并非良策,想要在券業(yè)浪潮中搶占險灘,更如逆水行舟,不進則退?!?/p>

華林證券科技金融轉(zhuǎn)型的決心已經(jīng)落實到了真金白銀上。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示,華林證券2023年研發(fā)支出的營收占比10.95%,在14家可統(tǒng)計數(shù)據(jù)的券商中,排名第二;第一是“互聯(lián)網(wǎng)券商一哥”東方財富,研發(fā)支出的營收占比27.8%。

2023年,華林證券兩融融資余額穩(wěn)中有升,年末融資余額達46.39億元,余額增長12.4%,市占率有所提升,同時公司代銷非貨金融產(chǎn)品規(guī)模同比上升33%,其中自有產(chǎn)品銷售規(guī)模增幅顯著。

投資銀行業(yè)務(wù)方面,華林證券2023年完成了君逸數(shù)碼IPO項目和“祥源可轉(zhuǎn)債”再融資項目的發(fā)行上市,股權(quán)承銷規(guī)模合計14.25億元,資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)也穩(wěn)步發(fā)展,2023年手續(xù)費凈收入同比上升26.75%,其中集合資管業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入同比增長40.68%。

當新任高管加入后,能否提升華林證券的內(nèi)控合規(guī)水平?評論區(qū)聊聊吧。

本文為轉(zhuǎn)載內(nèi)容,授權(quán)事宜請聯(lián)系原著作權(quán)人。