界面新聞?dòng)浾?| 劉晨光

華林證券又吃監(jiān)管罰單。8月7日晚，華林證券收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)西藏監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施事先告知書》。

西藏證監(jiān)局指出，經(jīng)查，華林證券存在以下問題：一是月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確，風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)；二是業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)報(bào)送不準(zhǔn)確；三是多份情況說明前后不一致；四是人員任免及執(zhí)業(yè)資格管理存在明顯漏洞。

西藏證監(jiān)局指出，上述情形違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等多項(xiàng)規(guī)定。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第 653 號(hào)）第七十條第一款的規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對(duì)華林證券采取責(zé)令限期改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。

關(guān)于月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表填報(bào)不準(zhǔn)確、風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)等問題，林立作為華林證券法定代表人、董事長，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第 653 號(hào)）第七十條第一款的規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定通過該局官網(wǎng)，予以公開譴責(zé)，記入證券期貨市場誠信檔案。

西藏證監(jiān)局指出，華林證券及相關(guān)人員有陳述、申辯的權(quán)利。華林證券及相關(guān)人員提出的事實(shí)、理由和證據(jù)，經(jīng)復(fù)核成立的，西藏證監(jiān)局將予以采納。如果華林證券及相關(guān)人員放棄陳述、申辯的權(quán)利，西藏證監(jiān)局將按照上述事實(shí)、理由作出正式的監(jiān)督管理措施決定。

今年以來華林證券收到多張監(jiān)管罰單。1月份，因私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)問題，西藏證監(jiān)局給華林證券下發(fā)了責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案措施的決定。指出其私募管理方面存在多個(gè)問題。一是存在個(gè)別資管產(chǎn)品投資最終投資者的關(guān)聯(lián)債券，具有通道業(yè)務(wù)特征；二是投資標(biāo)的、交易對(duì)手備選庫管理不完善；三是交易系統(tǒng)風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置存在缺陷；四是非標(biāo)投資存續(xù)期管理存在不足；五是信息披露存在遺漏；六是關(guān)聯(lián)交易管控機(jī)制不健全；七是人員及薪酬管理機(jī)制不健全。華林證券時(shí)任相關(guān)負(fù)責(zé)人也受到了處罰。

五月份，因信息披露問題，西藏證監(jiān)會(huì)對(duì)華林證券及相關(guān)人士出具警示函。經(jīng)查，華林證券業(yè)績預(yù)告中未考慮紅博會(huì)展仲裁案存在的風(fēng)險(xiǎn)跡象、未準(zhǔn)確計(jì)提業(yè)務(wù)及管理費(fèi)，導(dǎo)致2023年年報(bào)業(yè)績預(yù)告歸母凈利潤1.72億元-2.18億元與2023年業(yè)績預(yù)告修正公告中歸母凈利潤0.25億元-0.37億元存在較大差異。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)）第三條第一款的規(guī)定。此外，2024年2月18日收到上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)《裁決書》后，遲至2024年2月27日才進(jìn)行披露，也違反了信息披露的相關(guān)規(guī)定。

今年來，華林證券的高管多有變動(dòng)。7月份，董事會(huì)聘任姚松濤為公司執(zhí)委會(huì)委員，聘任盧小方為公司執(zhí)委會(huì)委員兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，聘任曾君為公司執(zhí)委會(huì)委員。三個(gè)高管均為 70 后，且均有多年金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。今年五月份，華林證券剛剛更換了總經(jīng)理。5月22日，華林證券公告稱，首席執(zhí)行官兼財(cái)務(wù)總監(jiān)朱松，因個(gè)人原因申請(qǐng)辭職。朱松于2023年10月11日被聘任為華林證券執(zhí)委會(huì)主任委員、首席執(zhí)行官、財(cái)務(wù)總監(jiān)，在職不足一年。

此前不久，華林證券公告，其作為“紅博會(huì)展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”管理人，與投資人大連銀行因?qū)υ搶ｍ?xiàng)計(jì)劃違約責(zé)任存在爭議，根據(jù)此前仲裁裁決，華林證券需償還大連銀行本金損失約 2.28 億元。華林證券將“紅博會(huì)展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”相關(guān)底層資產(chǎn)，即位于哈爾濱市南崗區(qū)的商業(yè)房產(chǎn)及土地使用權(quán)進(jìn)行拍賣，該標(biāo)的起拍價(jià) 13.53 億元，但是 7 月 14 日法拍結(jié)束后，最終因?yàn)闊o人出價(jià)而出現(xiàn)流拍。華林證券指出，該資產(chǎn)將于2024年8月8日10時(shí)至2024年8月9日10時(shí)止（延時(shí)的除外）進(jìn)行公開拍賣，起拍價(jià)為12.18億元。