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一日超20家公司收罰單:未名醫(yī)藥多期財報存重大遺漏,普利制藥未按期披露年報

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一日超20家公司收罰單:未名醫(yī)藥多期財報存重大遺漏,普利制藥未按期披露年報

財務(wù)信息披露不準確仍是罰單“大戶”。

圖片來源:界面圖片

記者 | 沈溦

8月2日晚間,又一批公司違規(guī)處罰信息集中公布。

其中,兩家公司收到行政處罰決定書。

未名醫(yī)藥(002581.SZ)公告,因存在未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方及非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易、未按規(guī)定及時披露重要合同及合同履行的重大進展的違法事實。證監(jiān)會決定對公司責令改正,給予警告,并處以310萬元罰款。此外,三名主要責任人被處以超百萬元級罰款并市場禁入。

時任董事長潘愛華被罰款240萬元,并處以十年禁入,時任董事羅德順和楊曉敏分別被罰140萬和120萬元,并處以5年證券市場禁入措施,另有7名時任高管被處以共計125萬元罰款。

普利制藥(300630.SZ)則是因未按期披露2023年年度報告,被證監(jiān)會給予警告,并罰款100萬元,時任董事長、總經(jīng)理范敏華,時任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)羅佟凝則分別被處以40萬和30萬罰款。此外,因前期財務(wù)數(shù)據(jù)差錯,公司正在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。

此外,有多達19家公司公布了上市公司或相關(guān)方收到行政監(jiān)管措施的情況。

財務(wù)信息披露不準確問題仍是罰單“大戶”。

ST百靈(002424.SZ)收到行政監(jiān)管措施決定書,公司存在銷售費用歸屬期間不準確等會計處理不符合企業(yè)會計準則規(guī)定、內(nèi)部控制存在重大缺陷等問題,導致公司多年財務(wù)數(shù)據(jù)披露不真實。上市公司被責令改正,公司董事長姜偉等多名責任人被采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。

光韻達(300227.SZ)2023年業(yè)績快報披露的財務(wù)數(shù)據(jù)不準確,被深圳證監(jiān)局出具警示函。

*ST和展(000809.SZ)及時任董事長、總經(jīng)理侯強和財務(wù)總監(jiān)任萬鵬被遼寧證監(jiān)局出具警示函,公司存在2023年三季度新增混塔業(yè)務(wù)收入確認方式由總額法調(diào)整為凈額法核算,導致2023年三季度報告相關(guān)財務(wù)信息及2023年年報業(yè)績預告信息披露不準確。

源杰科技(688498.SH)存在收入跨期確認導致定期報告信息披露不準確的問題,以及募集資金使用不規(guī)范的問題。陜西證監(jiān)局對公司采取責令改正措施,并對公司董事長兼總經(jīng)理ZHANGXINGANG、財務(wù)總監(jiān)陳振華采取監(jiān)管談話措施。

科興制藥(688136.SH)由于2023年年度業(yè)績預告信息披露不準確、未保持自愿信息披露的持續(xù)性、使用募集資金進行現(xiàn)金管理不規(guī)范等問題,被山東監(jiān)管局采取責令改正、出具警示函的行政監(jiān)管措施,公司董事長鄧學勤、總經(jīng)理趙彥輕、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書王小琴被出具警示函。

英飛特(300582.SZ)2023年第三季度報告和2023年年度業(yè)績預告的信息披露不準確,浙江證監(jiān)局決定對公司及相關(guān)責任人分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

2023年年度報告非財務(wù)報告章節(jié)中,存在與營業(yè)收入、營業(yè)成本、每股收益、其他權(quán)益工具投資、個別控股參股公司財務(wù)數(shù)據(jù)、關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)的信息披露不準確的情形。福日電子(600203.SH)及董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)收到福建證監(jiān)局警示函。

此外,上市公司募集資金管理問題多多。

除了前述的科興制藥和源杰科技外,泓淋電力(301439.SZ)公告,公司在股東大會授權(quán)的投資期限到期后,未及時履行審議程序和信息披露義務(wù),繼續(xù)使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理,涉及金額合計3.73億元。山東證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

大博醫(yī)療(002901.SZ)公告,公司存在關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系披露不完整、信息披露事務(wù)內(nèi)部管理不規(guī)范、內(nèi)幕信息知情人登記管理制度執(zhí)行不到位、閑置募集資金使用不規(guī)范、年度報告信息披露存在簡單錯誤等問題。廈門證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施,并對相關(guān)人員出具警示函。

樂普醫(yī)療(300003.SZ)公告,因未經(jīng)審議使用募集資金進行現(xiàn)金管理,涉及金額1億元,占募集資金凈額的6.16%,募集資金制度執(zhí)行不到位、個別無形資產(chǎn)未充分考慮出現(xiàn)的減值跡象、個別收入確認時點不準確、部分收入確認單據(jù)簽字不完善、銷售產(chǎn)品出庫系統(tǒng)時間錄入滯后等問題。北京證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。同日,公司因上述事宜收到深交所監(jiān)管函。

其他公司方面,均普智能(688306.SH)表示,因公司存在延遲披露年度日常關(guān)聯(lián)交易金額超預計情況和未披露部分關(guān)聯(lián)交易的違規(guī)情形,寧波證監(jiān)局對公司及相關(guān)人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

聯(lián)美控股(600167.SZ)公告,公司有9個募投項目存在延期情況,但未及時履行審議程序,也未準確披露相關(guān)延期募投項目延期后預計達到可使用狀態(tài)的時間,遼寧監(jiān)管局決定對公司及董事長蘇壯強、時任總經(jīng)理朱昌一、張學森、董事會秘書劉思生采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

隆鑫通用(603766.SH)收到重慶證監(jiān)局責令改正措施決定,因公司第四屆董事會已于2023年1月到期但至今尚未換屆,且現(xiàn)任董事長、總經(jīng)理涂建華因個人債務(wù)問題已被多家人民法院列為失信被執(zhí)行人,違反了《上市公司治理準則》的相關(guān)規(guī)定。據(jù)悉,公司將在收到?jīng)Q定書2個交易日內(nèi)披露該決定書,并進行董事會換屆及董事長、總經(jīng)理的更換。

戎美股份(301088.SZ)公告,身兼公司董事、副總經(jīng)理、董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)等職務(wù)的于清濤2019年9月認購公司股份的資金來源為向公司實控人、董事長郭健的借款,但公司在招股說明書中披露的相關(guān)內(nèi)容不真實。江蘇證監(jiān)局對公司、郭健、于清濤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

還有不少監(jiān)管措施直接針對上市公司關(guān)聯(lián)方或相關(guān)人員。

因在此前的減持過程中,累計減持超1%未及時告知并披露相關(guān)提示性公告等問題,阿石創(chuàng)(300706.SZ)公司控股股東、實際控制人、董事長陳欽忠被福建證監(jiān)局出具警示函。

亞世光電(002952.SZ)監(jiān)事那松、科林電氣(603050.SH)董事張成鎖和邱士勇收到警示函,原因是親屬存在短線交易的違規(guī)行為。科林電氣第一大股東海信網(wǎng)能因在《詳式權(quán)益變動報告書(二次修訂稿)》中披露的資金來源信息存在瑕疵,收到河北證監(jiān)局出具的警示函。

因未能解決江西銅業(yè)(600362.SH)收購恒邦股份(002237.SZ)后,作出的解決同業(yè)競爭承諾,江西銅業(yè)控股股東,恒邦股份間接控股股東江西銅業(yè)集團有限公司收山東證監(jiān)局警示函。

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財務(wù)信息披露不準確仍是罰單“大戶”。

圖片來源:界面圖片

記者 | 沈溦

8月2日晚間,又一批公司違規(guī)處罰信息集中公布。

其中,兩家公司收到行政處罰決定書。

未名醫(yī)藥(002581.SZ)公告,因存在未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方及非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易、未按規(guī)定及時披露重要合同及合同履行的重大進展的違法事實。證監(jiān)會決定對公司責令改正,給予警告,并處以310萬元罰款。此外,三名主要責任人被處以超百萬元級罰款并市場禁入。

時任董事長潘愛華被罰款240萬元,并處以十年禁入,時任董事羅德順和楊曉敏分別被罰140萬和120萬元,并處以5年證券市場禁入措施,另有7名時任高管被處以共計125萬元罰款。

普利制藥(300630.SZ)則是因未按期披露2023年年度報告,被證監(jiān)會給予警告,并罰款100萬元,時任董事長、總經(jīng)理范敏華,時任董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)羅佟凝則分別被處以40萬和30萬罰款。此外,因前期財務(wù)數(shù)據(jù)差錯,公司正在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。

此外,有多達19家公司公布了上市公司或相關(guān)方收到行政監(jiān)管措施的情況。

財務(wù)信息披露不準確問題仍是罰單“大戶”。

ST百靈(002424.SZ)收到行政監(jiān)管措施決定書,公司存在銷售費用歸屬期間不準確等會計處理不符合企業(yè)會計準則規(guī)定、內(nèi)部控制存在重大缺陷等問題,導致公司多年財務(wù)數(shù)據(jù)披露不真實。上市公司被責令改正,公司董事長姜偉等多名責任人被采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。

光韻達(300227.SZ)2023年業(yè)績快報披露的財務(wù)數(shù)據(jù)不準確,被深圳證監(jiān)局出具警示函。

*ST和展(000809.SZ)及時任董事長、總經(jīng)理侯強和財務(wù)總監(jiān)任萬鵬被遼寧證監(jiān)局出具警示函,公司存在2023年三季度新增混塔業(yè)務(wù)收入確認方式由總額法調(diào)整為凈額法核算,導致2023年三季度報告相關(guān)財務(wù)信息及2023年年報業(yè)績預告信息披露不準確。

源杰科技(688498.SH)存在收入跨期確認導致定期報告信息披露不準確的問題,以及募集資金使用不規(guī)范的問題。陜西證監(jiān)局對公司采取責令改正措施,并對公司董事長兼總經(jīng)理ZHANGXINGANG、財務(wù)總監(jiān)陳振華采取監(jiān)管談話措施。

科興制藥(688136.SH)由于2023年年度業(yè)績預告信息披露不準確、未保持自愿信息披露的持續(xù)性、使用募集資金進行現(xiàn)金管理不規(guī)范等問題,被山東監(jiān)管局采取責令改正、出具警示函的行政監(jiān)管措施,公司董事長鄧學勤、總經(jīng)理趙彥輕、財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書王小琴被出具警示函。

英飛特(300582.SZ)2023年第三季度報告和2023年年度業(yè)績預告的信息披露不準確,浙江證監(jiān)局決定對公司及相關(guān)責任人分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

2023年年度報告非財務(wù)報告章節(jié)中,存在與營業(yè)收入、營業(yè)成本、每股收益、其他權(quán)益工具投資、個別控股參股公司財務(wù)數(shù)據(jù)、關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)的信息披露不準確的情形。福日電子(600203.SH)及董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)收到福建證監(jiān)局警示函。

此外,上市公司募集資金管理問題多多。

除了前述的科興制藥和源杰科技外,泓淋電力(301439.SZ)公告,公司在股東大會授權(quán)的投資期限到期后,未及時履行審議程序和信息披露義務(wù),繼續(xù)使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理,涉及金額合計3.73億元。山東證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

大博醫(yī)療(002901.SZ)公告,公司存在關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系披露不完整、信息披露事務(wù)內(nèi)部管理不規(guī)范、內(nèi)幕信息知情人登記管理制度執(zhí)行不到位、閑置募集資金使用不規(guī)范、年度報告信息披露存在簡單錯誤等問題。廈門證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施,并對相關(guān)人員出具警示函。

樂普醫(yī)療(300003.SZ)公告,因未經(jīng)審議使用募集資金進行現(xiàn)金管理,涉及金額1億元,占募集資金凈額的6.16%,募集資金制度執(zhí)行不到位、個別無形資產(chǎn)未充分考慮出現(xiàn)的減值跡象、個別收入確認時點不準確、部分收入確認單據(jù)簽字不完善、銷售產(chǎn)品出庫系統(tǒng)時間錄入滯后等問題。北京證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。同日,公司因上述事宜收到深交所監(jiān)管函。

其他公司方面,均普智能(688306.SH)表示,因公司存在延遲披露年度日常關(guān)聯(lián)交易金額超預計情況和未披露部分關(guān)聯(lián)交易的違規(guī)情形,寧波證監(jiān)局對公司及相關(guān)人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

聯(lián)美控股(600167.SZ)公告,公司有9個募投項目存在延期情況,但未及時履行審議程序,也未準確披露相關(guān)延期募投項目延期后預計達到可使用狀態(tài)的時間,遼寧監(jiān)管局決定對公司及董事長蘇壯強、時任總經(jīng)理朱昌一、張學森、董事會秘書劉思生采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

隆鑫通用(603766.SH)收到重慶證監(jiān)局責令改正措施決定,因公司第四屆董事會已于2023年1月到期但至今尚未換屆,且現(xiàn)任董事長、總經(jīng)理涂建華因個人債務(wù)問題已被多家人民法院列為失信被執(zhí)行人,違反了《上市公司治理準則》的相關(guān)規(guī)定。據(jù)悉,公司將在收到?jīng)Q定書2個交易日內(nèi)披露該決定書,并進行董事會換屆及董事長、總經(jīng)理的更換。

戎美股份(301088.SZ)公告,身兼公司董事、副總經(jīng)理、董事會秘書兼財務(wù)總監(jiān)等職務(wù)的于清濤2019年9月認購公司股份的資金來源為向公司實控人、董事長郭健的借款,但公司在招股說明書中披露的相關(guān)內(nèi)容不真實。江蘇證監(jiān)局對公司、郭健、于清濤采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

還有不少監(jiān)管措施直接針對上市公司關(guān)聯(lián)方或相關(guān)人員。

因在此前的減持過程中,累計減持超1%未及時告知并披露相關(guān)提示性公告等問題,阿石創(chuàng)(300706.SZ)公司控股股東、實際控制人、董事長陳欽忠被福建證監(jiān)局出具警示函。

亞世光電(002952.SZ)監(jiān)事那松、科林電氣(603050.SH)董事張成鎖和邱士勇收到警示函,原因是親屬存在短線交易的違規(guī)行為??屏蛛姎獾谝淮蠊蓶|海信網(wǎng)能因在《詳式權(quán)益變動報告書(二次修訂稿)》中披露的資金來源信息存在瑕疵,收到河北證監(jiān)局出具的警示函。

因未能解決江西銅業(yè)(600362.SH)收購恒邦股份(002237.SZ)后,作出的解決同業(yè)競爭承諾,江西銅業(yè)控股股東,恒邦股份間接控股股東江西銅業(yè)集團有限公司收山東證監(jiān)局警示函。

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