實習(xí)記者 | 章宇璠
記者 | 張一諾
7月16日，中國證券監(jiān)督管理委員會浙江證監(jiān)局發(fā)布了2張罰單，劍指五礦期貨有限公司（以下簡稱“五礦期貨”）臺州愛華路營業(yè)部及其相關(guān)責(zé)任人。
罰單顯示，五礦期貨臺州愛華路營業(yè)部的主要違法事實（案由）為存在員工違規(guī)為客戶的期貨配資活動提供便利的情形，反映出營業(yè)部在從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的內(nèi)部控制管理方面存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第155號）第五十六條的規(guī)定。蔣恩德為當(dāng)事人，在五礦期貨臺州愛華路營業(yè)部工作期間，違規(guī)為客戶的期貨配資活動提供便利。
針對上述違法違規(guī)事實，中國證券監(jiān)督管理委員會浙江證監(jiān)局根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，對五礦期貨臺州愛華路營業(yè)部采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案；根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條的規(guī)定，對蔣恩德采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
五礦期貨有限公司是中國五礦旗下核心的期貨業(yè)務(wù)平臺，也是中國最早成立的一批期貨公司之一。
今年5月，五礦期貨重慶營業(yè)部被重慶證監(jiān)局采取了出具警示函的監(jiān)管舉措。重慶證監(jiān)局表示，該營業(yè)部2名自然人客戶接入了外部信息系統(tǒng)且存在異常交易行為。截至現(xiàn)場檢查日，該營業(yè)部未對上述2名客戶的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)控，未有效排查風(fēng)險并采取措施進(jìn)行處理，未嚴(yán)格執(zhí)行公司《外部接入信息系統(tǒng)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，因此對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
值得注意的是，今年以來，被罰的期貨公司不在少數(shù)。從涉及違規(guī)領(lǐng)域來看，涵蓋了資管、內(nèi)控、信息系統(tǒng)等多個領(lǐng)域，具體違規(guī)事項包括了資管業(yè)務(wù)權(quán)限不合理、內(nèi)部控制不完善、信息技術(shù)人員配備不足、其他管理不規(guī)范等問題。
單是7月就有多加期貨公司被罰。7月5日，中財期貨有限公司赤峰營業(yè)部因?qū)Σ糠挚蛻舢惓＝灰仔袨楸O(jiān)控處理不到位被罰；7月3日，東方匯金期貨因高管人員管理不規(guī)范，實際控制人重大事項報告不完整，關(guān)聯(lián)交易管理不完善，資管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置不合理，互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)合規(guī)管理不到位，財務(wù)管理不規(guī)范，會計核算不準(zhǔn)確，信息技術(shù)人員配備不足被罰；江蘇證監(jiān)局也于7月內(nèi)披露了針對寧證期貨、弘業(yè)期貨的兩張罰單，涉及違規(guī)領(lǐng)域同樣包括資管業(yè)務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)等。
同在5月，南華期貨重慶營業(yè)部因在王某立等4名交易者開立期貨賬戶時，未嚴(yán)格執(zhí)行南華期貨股份有限公司《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制管理制度》相關(guān)規(guī)定，未向前述4名交易者告知賬戶實際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未向其詢問是否與他人賬戶之間存在實際控制關(guān)系被罰。
4月，瑞達(dá)期貨海南分公司因互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)管控不到位，對客戶反映的情況未進(jìn)行核實處理和報告，互聯(lián)網(wǎng)渠道客戶信息管理機(jī)制缺失，被海南證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，多名從業(yè)人員被開警示函。同月，國投安信期貨也因“對公司個別次席交易系統(tǒng)存在的缺陷未能及時發(fā)現(xiàn)并采取相應(yīng)措施，對次席交易系統(tǒng)的管理存在不足”被罰。此外，東興期貨、華聞期貨、上海中期期貨、前海期貨上海分公司、海通期貨等期貨機(jī)構(gòu)也均于今年上半年受到上海證監(jiān)局處罰。
在中國證監(jiān)會2023年執(zhí)法情況綜述中，證監(jiān)會披露稱，2023年辦理私募、期貨案件29件，違法類型包括挪用基金財產(chǎn)、違反投資者適當(dāng)性制度、違規(guī)承諾收益、違規(guī)投資運作、未按規(guī)定披露信息等。緊盯相關(guān)涉風(fēng)險案件，如某期貨公司未履行對子公司的管理職責(zé)，未真實、準(zhǔn)確、完整報送信息，涉嫌從事非法金融活動，證監(jiān)會及時對上述案件立案查處。
由此可見，隨著期貨業(yè)務(wù)的迅速發(fā)展，監(jiān)管部門對于相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)工作也高度重視，我國期貨行業(yè)監(jiān)管正在持續(xù)走深走實。