界面新聞記者 | 馮賽琪
7月10日,江蘇證監(jiān)局披露了一張期貨公司罰單,當(dāng)?shù)匾患移谪浌緡?lián)期貨股份有限公司(下稱“國聯(lián)期貨”)因資管業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管點名。
據(jù)證監(jiān)局披露,經(jīng)查,國聯(lián)期貨在資管業(yè)務(wù)開展過程中,存在對資管計劃銷售機構(gòu)履職情況監(jiān)督不到位,未及時發(fā)現(xiàn)相關(guān)方違法違規(guī)行為等情況,違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第203號)第六十九條第二款的規(guī)定。
江蘇證監(jiān)局決定對國聯(lián)期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,責(zé)令該公司在收到監(jiān)管措施決定書之日起三個月內(nèi)完成整改,并向江蘇證監(jiān)局提交整改情況報告。
據(jù)悉,國聯(lián)期貨成立于1993年,是一家經(jīng)證監(jiān)會批準的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的綜合性公司,主要從事于商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù),設(shè)有一家風(fēng)險管理子公司和二十余家分支機構(gòu)。
該公司注冊資本4.5億元人民幣,第一大股東為無錫市國聯(lián)發(fā)展(集團)有限公司,持股54.72%;二股東為中海信托股份有限公司,持股39%,上海顥融實業(yè)發(fā)展有限公司持股4.5%,無錫市國聯(lián)物資投資有限公司持股1.78%。
國聯(lián)期貨已是第三次因資管業(yè)務(wù)被證監(jiān)部門點名。
在2016年3月,國聯(lián)期貨因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷,部分資產(chǎn)管理計劃的檔案保管缺失,沒有真實、準確、完整報告大連營業(yè)部涉訴的相關(guān)事項等問題,被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的行政處罰措施。
同年4月,國聯(lián)期貨作為管理人發(fā)行的“國聯(lián)一興業(yè)1號資產(chǎn)管理計劃”、“國聯(lián)一興業(yè)3號資產(chǎn)管理計劃”的投資標的不屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)允許的投資范圍,江蘇證監(jiān)局對其開出暫停開展新資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3個月的處罰。
數(shù)據(jù)顯示,2024年內(nèi)期貨業(yè)罰單已經(jīng)增至27張,涉及23家期貨公司或旗下分支機構(gòu)。進入7月以來,就有內(nèi)蒙古、上海、江蘇、吉林等地證監(jiān)部門披露了對期貨公司的處罰。從處罰動機來看,各地證監(jiān)局對期貨公司的內(nèi)控問題依然保持高壓監(jiān)管,此外期貨公司的資管業(yè)務(wù)合規(guī)更加受到關(guān)注。
據(jù)中基協(xié)最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計,截至2024年5月底,證券公司及其資管子公司平均管理私募資管產(chǎn)品規(guī)模606億元,管理規(guī)模中位數(shù)232億元。其中,期貨公司及其資管子公司平均管理私募資管產(chǎn)品規(guī)模28億元,管理規(guī)模中位數(shù)3億元。
除了國聯(lián)期貨外,近期弘業(yè)期貨(001236.SZ)、東方匯金期貨也收到了罰單。7月1日,江蘇證監(jiān)局對弘業(yè)期貨采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。
江蘇證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn),弘業(yè)期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中,存在接受有關(guān)委托人提供的具體投資標的等實質(zhì)性投資建議,未切實履行主動管理職責(zé)的情況,違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條第三款規(guī)定。
7月3日,吉林證監(jiān)局披露向東方匯金期貨發(fā)出的責(zé)令改正措施的決定,吉林證監(jiān)局指出,東方匯金期貨高管人員管理不規(guī)范,實際控制人重大事項報告不完整,關(guān)聯(lián)交易管理不完善。反映公司治理不完善;資管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置不合理,互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)合規(guī)管理不到位,財務(wù)管理不規(guī)范,會計核算不準確。反映公司風(fēng)險管理不到位,內(nèi)部控制不足;信息技術(shù)人員配備不足。