界面新聞記者 | 馮賽琪

7月10日，江蘇證監(jiān)局披露了一張期貨公司罰單，當(dāng)?shù)匾患移谪浌緡?lián)期貨股份有限公司（下稱“國聯(lián)期貨”）因資管業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管點(diǎn)名。

據(jù)證監(jiān)局披露，經(jīng)查，國聯(lián)期貨在資管業(yè)務(wù)開展過程中，存在對資管計劃銷售機(jī)構(gòu)履職情況監(jiān)督不到位，未及時發(fā)現(xiàn)相關(guān)方違法違規(guī)行為等情況，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第203號）第六十九條第二款的規(guī)定。

江蘇證監(jiān)局決定對國聯(lián)期貨采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，責(zé)令該公司在收到監(jiān)管措施決定書之日起三個月內(nèi)完成整改，并向江蘇證監(jiān)局提交整改情況報告。

據(jù)悉，國聯(lián)期貨成立于1993年，是一家經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的綜合性公司，主要從事于商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)，設(shè)有一家風(fēng)險管理子公司和二十余家分支機(jī)構(gòu)。

該公司注冊資本4.5億元人民幣，第一大股東為無錫市國聯(lián)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司，持股54.72%；二股東為中海信托股份有限公司，持股39%，上海顥融實業(yè)發(fā)展有限公司持股4.5%，無錫市國聯(lián)物資投資有限公司持股1.78%。

國聯(lián)期貨已是第三次因資管業(yè)務(wù)被證監(jiān)部門點(diǎn)名。

在2016年3月，國聯(lián)期貨因資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制存在較大缺陷，部分資產(chǎn)管理計劃的檔案保管缺失，沒有真實、準(zhǔn)確、完整報告大連營業(yè)部涉訴的相關(guān)事項等問題，被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的行政處罰措施。

同年4月，國聯(lián)期貨作為管理人發(fā)行的“國聯(lián)一興業(yè)1號資產(chǎn)管理計劃”、“國聯(lián)一興業(yè)3號資產(chǎn)管理計劃”的投資標(biāo)的不屬于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)允許的投資范圍，江蘇證監(jiān)局對其開出暫停開展新資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3個月的處罰。

數(shù)據(jù)顯示，2024年內(nèi)期貨業(yè)罰單已經(jīng)增至27張，涉及23家期貨公司或旗下分支機(jī)構(gòu)。進(jìn)入7月以來，就有內(nèi)蒙古、上海、江蘇、吉林等地證監(jiān)部門披露了對期貨公司的處罰。從處罰動機(jī)來看，各地證監(jiān)局對期貨公司的內(nèi)控問題依然保持高壓監(jiān)管，此外期貨公司的資管業(yè)務(wù)合規(guī)更加受到關(guān)注。

據(jù)中基協(xié)最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至2024年5月底，證券公司及其資管子公司平均管理私募資管產(chǎn)品規(guī)模606億元，管理規(guī)模中位數(shù)232億元。其中，期貨公司及其資管子公司平均管理私募資管產(chǎn)品規(guī)模28億元，管理規(guī)模中位數(shù)3億元。

除了國聯(lián)期貨外，近期弘業(yè)期貨（001236.SZ）、東方匯金期貨也收到了罰單。7月1日，江蘇證監(jiān)局對弘業(yè)期貨采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

江蘇證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，弘業(yè)期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在接受有關(guān)委托人提供的具體投資標(biāo)的等實質(zhì)性投資建議，未切實履行主動管理職責(zé)的情況，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條第三款規(guī)定。

7月3日，吉林證監(jiān)局披露向東方匯金期貨發(fā)出的責(zé)令改正措施的決定，吉林證監(jiān)局指出，東方匯金期貨高管人員管理不規(guī)范，實際控制人重大事項報告不完整，關(guān)聯(lián)交易管理不完善。反映公司治理不完善；資管業(yè)務(wù)系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置不合理，互聯(lián)網(wǎng)營銷業(yè)務(wù)合規(guī)管理不到位，財務(wù)管理不規(guī)范，會計核算不準(zhǔn)確。反映公司風(fēng)險管理不到位，內(nèi)部控制不足；信息技術(shù)人員配備不足。