界面新聞記者 | 鄒文榕

7月1日，江蘇證監(jiān)局對弘業(yè)期貨（001236.SZ）采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

江蘇證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，弘業(yè)期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在接受有關(guān)委托人提供的具體投資標(biāo)的等實(shí)質(zhì)性投資建議，未切實(shí)履行主動管理職責(zé)的情況，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十七條第三款規(guī)定。

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對弘業(yè)期貨采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。責(zé)令弘業(yè)期貨在收到監(jiān)管措施決定書之日起一個(gè)月內(nèi)向該局提交整改方案，及時(shí)報(bào)告整改進(jìn)展情況，穩(wěn)妥推進(jìn)整改工作，該局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注并視情況進(jìn)行檢查。

自2022年8月在A股上市以來，包括員工在內(nèi)，弘業(yè)期貨已被江蘇證監(jiān)局開具四張罰單。僅資管業(yè)務(wù)便被“點(diǎn)名”兩次，均系“未切實(shí)履行主動管理責(zé)任”。

2022年11月，江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，弘業(yè)期貨在部分資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作過程中未按照審慎經(jīng)營原則有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，未切實(shí)履行主動管理責(zé)任，存在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度不完善等問題。弘業(yè)期貨因此被江蘇證監(jiān)局采取了責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

公開資料顯示，弘業(yè)期貨成立于1995年，注冊資本10.08億元，隸屬于江蘇省國資委全資擁有的國有企業(yè)江蘇省蘇豪控股集團(tuán)有限公司。2015年12月，弘業(yè)期貨（03678.HK）在香港聯(lián)合交易所主板上市。2022年8月5日，公司登陸深交所主板。

雖為業(yè)內(nèi)唯一一家兩地上市的期貨公司，但與其余三家A股期貨公司相比，弘業(yè)期貨在經(jīng)營層面卻長期墊底。Wind顯示，2024年一季度，弘業(yè)期貨凈虧損1326.70萬元，同比下降327.56%，也是四家A股上市期貨公司中唯一凈虧損機(jī)構(gòu)。

年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，在資管業(yè)務(wù)方面，截至2023年末，弘業(yè)期貨資產(chǎn)管理規(guī)模184.22億元，較2022年末減少8.73%；全年實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入609.93萬元，較2022年下降21.46%。全年合計(jì)交易資產(chǎn)管理賬戶27個(gè)，新增備案資管產(chǎn)品5個(gè)，其中集合產(chǎn)品3個(gè)、單一類產(chǎn)品2個(gè)。

2018年至2021年，弘業(yè)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模出現(xiàn)爆發(fā)式增長，至2021年末，公司資產(chǎn)管理規(guī)模已達(dá)235.93億元，此后，公司在管規(guī)模后有所下降，2023年跌回200億元以下，年報(bào)提及公司資管規(guī)模位列行業(yè)前五。

為加快資管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級，弘業(yè)期貨一直想謀求一張公募牌照。

早在2016年，弘業(yè)期貨就曾公告稱擬出資4200萬元與其他機(jī)構(gòu)共同發(fā)起弘業(yè)基金，弘業(yè)期貨為弘業(yè)基金第一大股東，持股35%。

但這一公募牌照直到現(xiàn)在未有進(jìn)展。截止目前，證監(jiān)會網(wǎng)站未查詢到受理公告。

界面新聞記者關(guān)注到，目前，全國150家期貨公司中，僅南華期貨及瑞達(dá)期貨擁有公募基金子公司，分別為南華基金和瑞達(dá)基金。截至2024年一季度末，南華基金和瑞達(dá)基金公募管理規(guī)模分別為215.48億元和0.92億元。