記者 | 沈溦

6月28日，A股上市公司“批量”公布了收到監(jiān)管罰單的情況。

首先是聞泰科技（600745.SH）公告，控股股東聞天下科技集團有限公司（以下簡稱“聞天下”）、實控人張學(xué)政信披違法違規(guī)一案經(jīng)過近一年的立案調(diào)查終于出了結(jié)果。

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，聞天下和張學(xué)政隱瞞與另一名聞泰科技股東傅麗娜一致行動人關(guān)系，導(dǎo)致聞泰科技2017年、2018年和 2019年年度報告存在重大遺漏，且傅麗娜還存在利用他人賬戶買賣公司股票行為等違規(guī)行為。

證監(jiān)會對聞天下、張學(xué)政、傅麗娜責令改正，給予警告，并分別處以500萬元罰款。作為對聞天下直接負責的主管人員張學(xué)政另被給予警告，并處以300萬元罰款。

另一家是資金占用問題“屢教不改”的*ST海越（600387.SH），今年2月，公司因2021年、2022年控股股東其關(guān)聯(lián)方資金占用事項被上交所公開譴責，但公司、控股股東及有關(guān)責任人未積極采取整改措施，2023年度再次出現(xiàn)控股股東非經(jīng)營性資金占用事項，新增資金占用發(fā)生額達1.21億元，嚴重侵害上市公司和中小投資者利益，情節(jié)嚴重。

就此，上交所再度對*ST海越及控股股東、時任董事長兼財務(wù)總監(jiān)王彬、時任總經(jīng)理兼董事會秘書曾佳予以公開譴責。

6月28日，*ST海越也發(fā)布公告，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對上市公司及控股股東高鑫金控立案調(diào)查。

此外，上交所還發(fā)布對曲江文旅（600706.SH）、盛屯礦業(yè)（600711.SH）、*ST莫高（600543.SH）的監(jiān)管措施。

曲江文旅因為2023年年度預(yù)告業(yè)績與實際業(yè)績相比發(fā)生盈虧方向的變化，影響投資者的合理預(yù)期。同時，公司遲至2024年4月25日才發(fā)布業(yè)績預(yù)告更正公告，更正公告披露不及時。

盛屯礦業(yè)存在公司定期報告披露的財務(wù)數(shù)據(jù)不準確，涉及調(diào)整金額較大，影響了投資者的知情。

上交所對兩家公司及及相關(guān)責任人予以通報批評

*ST莫高則因未準確披露供應(yīng)商采購金額及客戶銷售數(shù)據(jù)等信息，公司及時任董事長杜廣真、時任總經(jīng)理趙小玲、時任財務(wù)總監(jiān)金寶山、時任董事會秘書何文天被上交所予以監(jiān)管警示。

當日晚間，*ST莫高又公告，因上述違規(guī)事宜，收到甘肅證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，上市公司被采取責令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。上述四名責任人被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

深交所方面，6月28日，安居寶（300155.SZ）因業(yè)績預(yù)告與年度報告中披露的凈利潤差異較大，信息披露不準確，公司及董事長、總經(jīng)理張波，財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書吳若順被出具監(jiān)管函。

此外，還有多家公司因違規(guī)行為被當?shù)刈C監(jiān)局出具警示函。

同方股份（600100.SH）公告，公司近日收到了北京證監(jiān)會出具的警示函。經(jīng)查，公司存在財務(wù)核算不準確、信息披露不準確的違規(guī)事項，證監(jiān)會決定對同方股份、財務(wù)總監(jiān)梁武全采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并計入證券期貨市場誠信檔案。

國晟科技（603778.SH）公告，此前實際控制人、董事長吳君于2023年11月2日被采取留置措施，公司于2023年11月4日知悉該情況，但遲至2024年1月29日才披露上述事項，北京證監(jiān)局決定對國晟科技、時任董事會秘書李萍出具警示函。

天力鋰能（301152.SZ）方面，經(jīng)常公司存在控股股東非經(jīng)營性累計占用資金6600萬未及時披露，重大投資協(xié)議未及時披露、銷售收入會計核算不準確等多項違規(guī)，公司及實控人、董事長兼總經(jīng)理王瑞慶，財務(wù)總監(jiān)李艷林，董事會秘書李洪波被河南證監(jiān)局出具警示函

北方長龍（301357.SZ）、如意集團（002193.SZ）均因業(yè)績預(yù)告信息披露不準確，公司及董事長、董事會秘書、財務(wù)總監(jiān)分別被陜西證監(jiān)局和山東證監(jiān)局出具警示函。