實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠

記者 | 張一諾

6月25日，青島證監(jiān)局發(fā)布了7張行政處罰和監(jiān)管措施，劍指青島兩家私募——青島裕瑞資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“青島裕瑞”）、青島青石資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“青島青石”）及相關(guān)責(zé)任人。

綜合青島證監(jiān)局的行政處罰決定書【2024】2號(hào)、【2024】3號(hào)和【2024】4號(hào)，青島證監(jiān)局查明以下案件情況：當(dāng)事人公衍峰向青島青石借用其旗下的私募基金產(chǎn)品眾誠一號(hào)私募證券投資基金、眾誠九號(hào)私募證券投資基金的期貨賬號(hào)，以及青島裕瑞管理的私募基金產(chǎn)品裕瑞昌裕三號(hào)私募證券投資基金、裕瑞昌裕七號(hào)私募證券投資基金、瑞昌裕八號(hào)私募證券投資基金的期貨賬戶從事期貨交易。通過前述賬戶累計(jì)交易1295筆，累計(jì)成交金額9266.74萬元。

青島青石和青島裕瑞出借期貨賬戶的行為違反了《期貨和衍生品法》第十八條之規(guī)定，構(gòu)成《期貨和衍生品法》第一百二十八條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十八條之規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)青島青石和青島裕瑞給予警告，均處以30萬元的罰款。并決定對(duì)青島青石和青島裕瑞采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

此外，由于未按照合同約定向投資者披露信息，內(nèi)控機(jī)制不健全，交易風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制存在缺陷，為場外配資活動(dòng)提供便利，未自主管理相關(guān)產(chǎn)品，未履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。青島證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)青島青石資管法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理周玉升采取出具警示函的監(jiān)管措施。

由于未妥善保存投資者適當(dāng)性管理方面的記錄，內(nèi)控機(jī)制不健全，為場外配資活動(dòng)提供便利，未自主管理相關(guān)產(chǎn)品，未履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，青島證監(jiān)局依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)青島裕瑞資管法定代表人、董事長、總經(jīng)理王書輝采取出具警示函的監(jiān)管措施。

同時(shí)，青島證監(jiān)局決定對(duì)案件當(dāng)事人公衍峰給予警告，并處以20萬元的罰款。