界面新聞?dòng)浾?| 陳靖

界面新聞?dòng)浾邚臉I(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，近日西部證券（002673.SZ）資管、研究、財(cái)富管理業(yè)務(wù)迎新一輪人事任命。

具體看來(lái)，繼4月資管分公司總經(jīng)理趙英華升任公司總裁助理后，公司內(nèi)部于近日再任命其分管資管和研究所業(yè)務(wù)。同時(shí)，西部證券原財(cái)富業(yè)務(wù)總經(jīng)理殷濤升任公司總經(jīng)理助理、財(cái)富管理部總經(jīng)理，將分管財(cái)富管理業(yè)務(wù)。

公開(kāi)資料顯示，趙英華2011年加入金融業(yè)，歷任興業(yè)國(guó)際信托海南業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人、西部信托信托業(yè)務(wù)六部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、西部證券上海第二分公司總經(jīng)理。2024年4月至今，西部證券股份有限公司總經(jīng)理助理、上海證券資產(chǎn)管理分公司總經(jīng)理，目前分管西部證券資管業(yè)務(wù)及研究業(yè)務(wù)。

殷濤也是券業(yè)老將，2008年加入平安證券，歷任平安證券、中信證券華南財(cái)富管理業(yè)務(wù)相關(guān)負(fù)責(zé)人。目前擔(dān)任西部證券北京第二分公司法定代表人，同時(shí)擔(dān)任西部期貨董事。

今年以來(lái)，西部證券多位投行高管接連離任。據(jù)界面新聞此前獨(dú)家報(bào)道，4月，西部證券債務(wù)融資總部聯(lián)席負(fù)責(zé)人周華離任。3月，西部證券債務(wù)融資總部原聯(lián)席負(fù)責(zé)人、董事總經(jīng)理滕志遠(yuǎn)辭任，后加盟安泰信用評(píng)級(jí)有限責(zé)任公司，任業(yè)務(wù)副總裁。

公開(kāi)資料顯示，周華、滕志遠(yuǎn)均為西部證券投行業(yè)務(wù)債務(wù)融資總部高層，兩人擁有十余年債券融資工作經(jīng)驗(yàn)，是西部證券債券業(yè)務(wù)骨干成員。

4月17日，西部證券公告稱，公司董事會(huì)近日收到副總經(jīng)理范江峰的書(shū)面辭職報(bào)告。范江峰因工作原因申請(qǐng)辭去公司副總經(jīng)理職務(wù)，辭職后將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

公開(kāi)資料顯示，西部證券成立于2001年，注冊(cè)地陜西省西安市，注冊(cè)資本44.7億元，實(shí)際控制人為陜西投資集團(tuán)有限公司。2012年5月3日，公司在深交所上市，是全國(guó)第19家上市券商。股東方面，陜西投資集團(tuán)有限公司、上海城投控股股份有限公司分別持股35.65%、10.26%，為公司第一、二大股東。

值得關(guān)注的是，近日，西部證券公開(kāi)招聘近20名中層。具體而言，西部證券此次招聘的崗位涉及多個(gè)部門(mén)，共計(jì)19個(gè)崗位。其中包括財(cái)富管理部、證券金融部、財(cái)富運(yùn)營(yíng)管理部、投資銀行上?？偛康瓤偨?jīng)理職位。

作為一家老牌券商，近兩年西部證券在合規(guī)領(lǐng)域?qū)页粤P單。

2023年6月25日，西部證券因證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制不健全等原因收到陜西監(jiān)管局發(fā)布的警示函，陜西監(jiān)管局查明西部證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制不健全，個(gè)別調(diào)研未履行事先審批程序，銷售人員參與研報(bào)分析師考核，合規(guī)管理未覆蓋專家咨詢服務(wù)的主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；研報(bào)質(zhì)控審核把關(guān)不嚴(yán)格，部分研究報(bào)告存在估值預(yù)測(cè)不合理、結(jié)論不審慎的情況。西部證券及時(shí)任西部證券首席戰(zhàn)略與人力資源官、人力資源部負(fù)責(zé)人、研究發(fā)展中心負(fù)責(zé)人的劉慶海、趙聰、穆啟國(guó)收到警示函。

2023年6月，由西部證券研究員許光輝、雒雅梅、楊敬梅署名制作的相關(guān)證券研究報(bào)告存在研究方法不審慎、部分假設(shè)缺乏合理論證、部分結(jié)論依據(jù)不充分等問(wèn)題，陜西證監(jiān)局決定對(duì)三人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

除了研究所業(yè)務(wù)，西部證券的投行業(yè)務(wù)也被開(kāi)了罰單。去年9月6日，因存在部分項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位，對(duì)投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理，內(nèi)部問(wèn)責(zé)不到位，且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)西部證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。并對(duì)高管范江峰、投行華南總部負(fù)責(zé)人李鋒采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

業(yè)績(jī)表現(xiàn)方面，西部證券2023年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入68.94億元，同比增長(zhǎng)29.87%；歸母凈利潤(rùn)11.66億元，同比增長(zhǎng)170.76%。

今年一季度，證券公司業(yè)績(jī)普降，一季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，截至2024年一季度末，西部證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入15.95億元，同比減少12.01%；歸母凈利潤(rùn)1.96億元，同比減少45.24%。