實(shí)習(xí)記者 | 章宇璠
記者 | 張一諾
6月6日,國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局發(fā)布了6張罰單,劍指華夏銀行三家支行及其相關(guān)責(zé)任人。
罰單顯示,華夏銀行烏魯木齊河南路支行的主要違法事實(shí)(案由)為:貸后管理不到位、貸款資金回流借款人賬戶,銀行承兌匯票貿(mào)易背景審核不嚴(yán)、貼現(xiàn)資金回流出票人。劉雪松,時(shí)任華夏銀行烏魯木齊河南路支行行長,對公司上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。
第二張罰單顯示,華夏銀行烏魯木齊高新區(qū)支行的主要違法事實(shí)(案由)為:貸后管理不到位、貸款資金回流借款人賬戶,銀行承兌匯票貿(mào)易背景審核不嚴(yán)、貼現(xiàn)資金回流出票人。麻曉紅,時(shí)任華夏銀行烏魯木齊高新區(qū)支行副行長(主持工作),對公司上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。
第三張罰單顯示,華夏銀行烏魯木齊新興街支行的主要違法事實(shí)(案由)為保理業(yè)務(wù)交易背景真實(shí)性審核不嚴(yán)。劉衛(wèi)國,時(shí)任華夏銀行烏魯木齊新興街支行行長,對公司上述事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。
針對上述違法違規(guī)事實(shí),國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則,分別對華夏銀行烏魯木齊河南路支行、高新區(qū)支行、新興街支行罰款60萬元、50萬元和30萬元,合計(jì)對華夏銀行罰款140萬元;根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則,對劉雪松、麻曉紅處以警告并罰款7萬元,對劉衛(wèi)國處以警告并罰款6萬元.
6月以來,華夏銀行已有4家分行或支行的罰單被公開。6月3日公開的罰單顯示,華夏銀行南昌分行因授信調(diào)查及管理嚴(yán)重不盡職,被江西監(jiān)管局罰款40萬元。